文档介绍：第七章、证券法
[教学目的] :
通过学习使学生员掌握证券法的立法宗旨、作用、基本原则与主要规则,能够运用证券法的基本精神对我国证券市场及其法制建设的现状进行初步的评判,为其毕业后从事与证券相关的业务奠定必要的基础。
[教学重点] :
证券法基本原则
债券发行的条件和程序
股票发行的条件和程序
证券违法行为及其法律责任
[教学难点]:
禁止证券交易行为
[教学内容]:
第一节、证券法概述
第二节、债券的发行和管理
第三节、股票的发行和交易
第四节、证券机构
第五节、证券违法行为及其法律责任
第一节证券法概述
本节主要学习了解以下三大方面的问题:
一是证券的概念和种类
二是证券法的概念和基本原则
三是我国的证券立法
一、票据的概念及法律特征(一)
(一)证券的概念
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是证明证券持有人享有一定权益的书面凭证。我们这里所说的证券是指证券法上的证券,即股票和债券。
(二)证券的分类
证券一般可分为两大类:一类是无价证券,是指证券本身不能使持券人取得一定收入的证券,如车票、存折等。另一类是有价证券,是指具有一定票面金额,证明持券人有权取得一定收益的所有权或债权凭证。
有价证券有广义、狭义之分。广义的有价证券包括
一、票据的概念及法律特征(二)
货币证券和资本证券。货币证券主要有汇票、本票和支票,它属于票据法的调整对象,狭义的有价证券是指资本证券,即股票和债券,这就是我们所说的证券法上的证券。
二、证券法的概念和基本原则(一)
(一)证券法的概念
1、证券法的概念。证券法是调整证券发行、交易和证券监管过程中发生的经济关系的法律规范的总称。
2、狭义证券法的概念。证券法这一概念有狭义和广义之分。狭义的证券法是《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)。
3、广义的证券法的概念。广义的证券法除《证券法》外,还包括其他法律中有关证券管理的内容、国务院有关证券管理的行政法规、有关证券管理的部门规章以及证券交易所等有关证券组织依法制定的业务规章和行业活动准则等。
二、证券法的概念和基本原则(二)
(二)证券法的调整对象、特征与性质
1、证券法的调整对象
证券发行、证券交易、证券监管以及与证券有关的权利与义务关系。
2、证券法的特征
(1)证券法是强行性规范与任意性规范的统一。(2)证券法具有技术性,包括伦理性规范和技术性规范。(3)证券法是实体法和程序法的结合。(4)证券法具有国际性:证券立法基本原则的国际化,反内幕交易的内容普遍加强;信息公开制度日益健全和重要。
二、证券法的概念和基本原则(三)
3、证券法的性质
证券法是民法的特别法(或商法范畴),证券法具有公法化的趋势。因此,证券法与公司法、票据法、民法(商法)、反垄断法、履行政法、刑法、诉讼法等都有较密切的关系。
(三)证券法的基本原则
证券法的基本原则是指证券法所规定的证券发行和证
券交易活动必须遵循的基本准则。证券法规定的关于证券
发行和交易的基本原则主要有:
二、证券法的概念和基本原则(四)
1、三公原则
三公原则,即公开、公平和公正原则。
(1)公开原则。亦称信息公开原则,是指在证券发行和交易过程中,证券发行人和其他有关当事人必须向社会公众披露能够影响投资者作出投资决定的一切信息资料。它包括三层涵义:第一,证券应当向社会公开发行。第二,证券发行后,应当在证券交易场所公开上市交易,禁止非法“黑市”交易。第三,必须公开与证券发行、交易相关的一切信息。信息公开的基本要求是真实、准确、全面、及时、易得、易解。