公司内控自评报告分析.ppt

文档介绍：广西柳工机械股份有限公司
——内控自评报告分析
演讲:赖书韬颜彦婷

资料搜集:吴迪陈姝凝沈川琳
PPT制作:李露张丹薇
小组成员介绍
公司简介
柳工集团创建于1958年
1993年上市,广西第一家上市公司
“中国工程机械行业的排头兵”
主导产品为轮式装载机、压路机等
中国制造业500强企业

2010-2012年该公司均出具了内部控制自我评价报告,报告期内,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标。
?
董事会认为内部控制均是有效的。
年份
内控是否存在缺陷
什么缺陷
涉及到的内控要素
2010
不详
不详
不详
2011
存在
设计缺陷
风险评估、控制活动
2012
存在
运行缺陷
内部环境、信息沟通、对控制的监督
?
?
是否得到整改?
整改措施是什么?
年份
内控缺陷程度
是否整改
整改措施
2010
不详
不详
不详
2011
存在重要缺陷1项
是
修改公司章程,建立、完善衍生品投资业务的审批及管控流程
2012
存在一般缺陷54项
是
聘请专业保险经纪公司,成立“保险统筹项目组”
感
谢
关
注
THANK YOU FOR
YOUR ATTENTION