2011证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案解析.ppt

文档介绍：证券交易模拟试题一
一、单选题(共60题,,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
( )。


【答案】C 【解析】1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务;9月,上海开办了股票柜台买卖业务;1988年4月,我国开放了国库券转让市场;1992年初,人民币特种股票(B股)在交易所买卖。
2.( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。
2.【答案】B 【解析】公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国,强调公开原则有许多具体的内容,例如:上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
,正确的是( )。   ,认股权证具有期货的性质
【答案】B 【解析】A项认股权证的交易方式类似于股票,既可以在证券交易所内交易,也可以在场外市场交易;C项从内容上看,认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间,以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。
,做市商的收入来源是( )。 
【答案】D 【解析】在做市商市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
,交易席位可以分为( )。
  
【答案】A 【解析】交易席位的分类有:①根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位和无形席位,即前者采用场内报盘方式,后者采用场外报盘方式;②根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同,可分为代理席位和自营席位。
,必须取得( )颁发的外汇经营许可证。 
【答案】B 【解析】境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。