文档介绍：招商证券股份有限公司关于郑州华晶金刚石股份有限公司
2010 年年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等相关规定,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)作为郑州
华晶金刚石股份有限公司(以下简称“豫金刚石”、“发行人”或“公司”)首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐人,对豫金刚石 2010 年度规范运作情况进行了
跟踪,有关情况如下:
一、豫金刚石执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用
发行人资源的制度的情况
(一)豫金刚石控股股东、实际控制人及其他关联方
1、豫金刚石控股股东及实际控制人
豫金刚石的控股股东为河南华晶超硬材料股份有限公司(以下简称“河南华
晶”),设立于 2001 年 11 月。截至 2010 年 12 月 31 日,河南华晶持有公司 61,650,000
股股份,占公司总股本的 %。
豫金刚石的实际控制人为郭留希,现任公司董事长,郭留希通过河南华晶控
制豫金刚石 %的股权。
2、豫金刚石的其他关联方
除公司控股股东及实际控制人之外,豫金刚石的其他关联方主要包括:
(1)持有 5%以上股份的股东
股东名称持股比例(%) 与公司关系
上海尚理投资有限公司主要股东
郭桂兰主要股东
郑东亮主要股东
王驾宇主要股东
(2)控股股东及实际控制人控制的其他企业
- 1 -
注册资本
公司名称注册地与公司关系
(万元)
河南远发房地产开发有限公司郑州市 1, 受同一实际控制人控制
河南远发信息技术有限公司郑州市受同一实际控制人控制
(3)其他主要股东控制的其他企业
公司名称注册地与公司关系
河南通利房地产发展有限公司郑州市王驾宇控制
河南通利投资有限公司郑州市王驾宇控制
(4)发行人控股子公司
公司名称注册地与公司关系
郑州人造金刚石及制品工程技术研究中心有限公司郑州市公司全资子公司
(5)关键管理人员及核心人员
姓名职务任职时间
郭留希董事长 -
赵清国副董事长 -
林玉董事、总经理 -
郑东亮董事 -
李春义董事 -
尹为民董事 -
王明智独立董事 -
张忠独立董事 -
张学功独立董事 -
监事会主席
彭献伟 -
(职工监事)
刘广利职工监事 -
张召监事 -
杨晋中副总经理 -
李国选副总经理 -
李继刚副总经理、财务总监 -
- 2 -
刘永奇副总经理、董事会秘书 -
邵静茹其他核心人员-
丁庆才其他核心人员-

(二)豫金刚石执行并完善防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占
用公司资源制度的情况
豫金刚石依据《中华人民共和国公司法》等法律法规与相关规定以及《公司
章程》,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规
则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作规则》、《独立董事工作制度》、
《关联交易决策制度》、《内部审计制度》、《对外担保管理制度》、《募集资
金使用管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《累积投票制度实施细则》、
《重大投资和交易决策制度》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会提名
委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会战略委员
会议事规则》、《对外信息报送及使用管理制度》、《内幕信息知情人登记备案
制度》、《投资者关系管理办法》、《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本
公司股票管理制度》、《子公司管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《重
大信息内部保密制度》、《股票期权激励计划实施考核办法》等规章制度,建立
了规范健全的法人治理结构,公司及其控股子公司均能按照有关