文档介绍：江西黑猫炭黑股份有限公司募集资金使用监管协议
本协议由以下三方于2006年9月1日在签订:
甲方:江西黑猫炭黑股份有限公司
法定代表人:蔡景章
住所: 江西省景德镇市历尧
乙方:中国工商银行股份有限公司景德镇分行
法定代表人:李纯会
住所: 景德镇市瓷都大道1279号
丙方:国信证券有限责任公司
法定代表人:何如
住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
鉴于:
甲方系一家依法成立并经有关政府部门核准公开发行人民币普通股股票并于深圳证券交易所中小企业板上市的股份公司。
乙方为依据有关法律、法规的规定并经有关政府部门批准具有经营金融业务许可证的商业银行,可以依法经营人民币资金的存储、贷款、结算等业务。
甲方拟将募集资金存入乙方,并接受乙方和/或丙方对甲方募集资金进行的监管。
丙方系依据有关法律、法规的规定并经有关政府部门核准具有保荐人资格的保荐机构。
甲方同意聘请丙方作为保荐机构,负责监督甲方上市后的规范运作;丙方同意接受该项聘请。
为规范甲方募集资金管理,保护中小投资者的权益,根据有关法律、法规及深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定,甲、乙、丙三方在平等自愿之基础上,就甲方募集资金的存放、使用、监管等问题经协商一致,签订本协议如下,以共同遵守:
第一条募集资金
。
,甲方募集资金的存放、使用、监管均受本协议的约束。
,按照本协议的约定使用和监管。
第二条银行帐户
、乙、丙三方一致确认:甲方已在乙方开设募集资金专项帐户(以下简称专户),帐号为 1503217029000028053 。截止2006年月日,专户余额为人民币万元(大写: 整)。
、合法、有效、排他的所有权及其他相关权益,除甲方外,任何其他第三方(包括本协议之乙方和丙方)均不得动用、挪用甲方专户内的募集资金。
、乙双方保证共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算帐户管理办法》等法律、法规和/或部门规章的规定并按照该等相关规定办理专户内募集资金的存储、支取等相关业务。
第三条帐户用途
、乙、丙三方一致确认,甲方所开专户仅用于存放甲方的募集资金,甲方的其他资金不得存放于专户内,乙方不得为甲方办理其将其他资金存放于专户的手续。
、乙、丙三方一致确认,甲方专户中的募集资金仅供用于甲方首次公开发行股票招股说明书中披露的募集资金运用项目。甲方经股东大会批准并履行法定程序和信息披露义务后,可以改变募集资金用途,但甲方应将变更后的募集资金项目情况(包括但不限于变更后的项目名称、项目投资数额、项目预期收益、项目的合法、合规情况)及时告知乙方和丙方。
、乙、丙三方一致确认,甲方专户内的募资金用于以下项目:
年产3万吨软质炭黑生产装置技改工程项目。
项目。
,乙方有权拒绝;乙方亦不得擅自将甲方专户中的募集资金挪作他用,乙方并应同时促使本方工作人员遵守该项规定。若因乙方工作人员故意或过失导致甲方专户中的募集资金发生损失,乙方应按实际发生的损失数额并加算同期企业存款利息向甲方承担赔偿责任。
。若丙方发现甲方或乙方未按有关法律、法规的规定和/或本协议的约定存放、使用、支付募集资金,丙方有权要求甲方或乙方立即纠正有关行为,如果甲方、乙方拒绝纠正时可将有关情况向监管部门报告。
第四条资金支取
,应按照有关法律、法规及其内部财务制度的有关规定,在乙方预留甲方公章或财务专用章印鉴及甲方法定代表人、财务负责人、具体经办人的个人印鉴。
、合法、有效。乙方在办理甲方募集资金的支取手续时,应认真核对甲方经办人员提交的印鉴与甲方的预留印鉴是否相符,并按照有关法律、法规、规范性文件的有关规定,办理募集资金的支付。
,有权要求甲方经办人员说明该笔募集资金具体运用项目及具体用途。
、设备购置费、设备安装费、工具及器具购置费、预备费、其他工程和费用及项目流动资金。若甲方经办人员未能说明该笔募集资金的具体运用项目或具体用途,乙方可以拒绝办理募集资金的支付手续。
、乙、丙三方一致确认,鉴于甲方已使用银行贷款