文档介绍：股指期货开户培训
永安期货上海营业部
2010年3月
内容概要:
一、股指期货开户适当性制度
二、股指期货的风险管理
三、股指期货的开户流程
一、股指期货开户适当性制度:
期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,格执行股指期货投资者适当性制度。公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。(学历及金融资产证明必需真实有效)。
期货公司不得为不符合标准的投资者申请开立股指期货交易编码。(资金50万,10个交易日20笔仿真交易)
期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
投资者必需临柜开户
股指期货投资者适当性标准要求
自然人开户要求
自然人投资者:
(可用资金按公司保证金标准计算);
,通过相关测试,得分80分(含80分)以上;
、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录(一笔委托分次成交的视为一笔成交记录);
,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形,不得为证券、期货市场禁入者;
、财务状况、诚信状况和相关投资经历等,应符合综合评估规定,得分不得低于70分。
法人开户要求
一般法人投资者:
;
(可用资金按公司保证金标准计算);
:操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制;
、资金调拨人、结算单确认人具备股指期货基础知识,通过相关测试,得分80分(含80分)以上;
、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录(一笔委托分次成交的视为一笔成交记录);
,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形,不得为证券、期货市场禁入者。
特殊法人开户要求
特殊法人(含基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者等)投资者申请开立股指期货交易编码的,必须获得监管机构或者主管机关批准。
注:现有期货公司投资者申请股指期货交易编码的,所需提供的商品期货交易记录或证明金融类资产期货权益的期货交易结算单,由客户开发责任人与期货公司结算部联系,确认投资者符合相关要求后,由结算部负责打印具有成交明细的结算单,由结算部经办人签字并加盖公司结算专用章后,当面或传真给客户开发责任人;以仿真交易经历申请开户的,由公司结算部从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,并拷屏打印作为证明材料,结算部经办人员需在证明材料上签字。
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