文档介绍：投资管理控股集团
制度管理办法
等级:A级
编制及修订记录:
版本号
版本类型
编修人
生效日期
失效日期
编制/修订概述
正式版
投资管理4/11/8
投资管理/9/8
编制
修订版
投资管理/9/9
修订内容:规范制度格式和编写,完善制度管理环节,增加制度管理工作评价与考核条款。
审核
会签
批准
目录
第一章 总则 3
第二章 组织与职责 3
第三章 制度管理体系 5
第四章 制度计划管理程序 6
第五章 制度的制定、审核和审批 7
第六章 制度的发布、备案和培训 9
第七章 制度的执行和检查 10
第八章 制度的修订 12
第九章 版本管理与制度废止 13
第十章 制度管理工作评价与考核 14
第十一章 附则 15
投资管理控股集团制度管理办法
总则
为强化投资管理控股集团(以下简称“集团”)制度管理职能,完善制度管理体系,实现制度管理的程序化和标准化。根据流程再造后本部职能的划分,结合当前公司在制度管理中存在的实际问题,修订本办法。
适用范围:适用于投资管理控股集团公司、各产业板块、各事业部及其二级企业、控股集团及产业板块直属企业的制度建设和制度管理工作,各单位在遵循本办法的前提下,可根据实际情况制定制度管理细则。
制度管理遵循以下原则:
(一)合法性原则:制度应当符合国家政策、法律法规以及上级公司的规定;
(二)规范化原则:符合制度管理体系要求,严格遵循制度管理流程和相关的权限、履行制度管理职责,确保制度管理的协调和统一;
(三)标准化原则:制度建设统一按制度模板和制度编写规范完成。
组织与职责
制度管理组织体系包括各层级的制度管理决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。
制度管理决策者包括各层级的董事会、职工代表大会、总经理办公会、集团或公司领导,负责制度的审批及制度管理工作的决策。
各层级的企管部门是制度管理的归口部门,职责包括:
(一)集团企管部负责集团制度管理体系建设与优化,各层级企管部门贯彻执行集团制度管理体系;
(二)负责制度管理年度计划的编制、实施与总结;
(三)负责制度的规范性和协调性审核;
(四)负责制度执行情况的检查;
(五)负责制度管理工作的评价与考核;
(六)负责制度汇编工作;
(七)负责其他制度管理日常工作。
各层级的职能及业务部门为本层级制度主责部门,主要职责包括:
(一)负责本层级本职能或业务领域制度体系的规划、建设与优化;
(二)负责本层级本职能或业务领域制度起草、培训、执行、检查、评审、修订、废止、备案等工作;
(三)负责本部门制度汇编及其他制度管理日常工作。
法务部负责制度的合规性审核。
内控部负责制度建设的风险性审核。
制度管理体系
制度管理体系是制度管理和制度汇编的体系化管理工具。集团制度管理体系建设原则:纵向划分层级,横向划分业务领域。
按制度管理权限和业务领域将集团制度划分为“五个层级”。要求下位层级制度必须符合上位层级制度的目标、宗旨和要求。
制度管理体系的“五个层级”按制度管理权限划分为A、B、C、D、E五个层级。
(一)A级制度:以集团名义发布且适用于集团各产业板块、各事业部、各本部及直属企业的制度。是对集团全局的发展、投资、性质、形式、机制、定位、宗旨、管理等内容提出的核心性、根本性、基础性的管理要求。
(二)B级制度:以产业板块名义发布,适用于本产业板块各事业部的制度。是为贯彻某项管理工作或业务流程提出的原则、目标、执行标准,需事业部遵照执行的,或需事业部根据本制度原则制定具体细则和办法的管理制度。
(三)C级制度:以事业部名义发布,且适用于本事业部所有部门及二级单位的制度。是为贯彻某项管理工作或业务流程提出的原则、目标、执行标准,或遵照上位制度所制定的具体细则和办法。
(四)D级制度:只适用于本公司的制度,为公司内部制度,不涉及下属企业。
(五)E级制度:只适用于本部门的制度,为部门内部制度,不涉及其他部门。
按集团涉及的业务内容将制度分为: 章程纲领、党政工团、改革发展、投资管理(含项目管理)、行政管理、人力资源管理、财务管理、企管信息管理、风险管理(含审计、法律、安全管理)、采购管理、生产管理、销售管理、物流管理、其他管理(如上述业务分类中不能涵盖的部分可列入其他管理中)。
制度计划管理程序
集团以制度管理年度工作报告为载体实施制度计划管理。管理程序包括:计划的编制、发布、执行与总结。
制度管理年度工作报告内容包括:本年度制度管理总结和下年度管理计划两部分内容。
本年度制度管理总结:包括制度建设整体情况、本年度制度管理计划完成情况、制度管理成效(包括制度制定、审核、审批、发布、培训、执行、检查、修订