文档介绍：信用社内控与合规年自查报告
信用社合规自查报告
合规自查报告
根据县农村信用合作联社关于合规自查工作的有关要求,本人结合自身情况进行了全面自查,现将有关情况报告如下:
一、基本情况
本人自参加工作以来,一直在***从事综合柜员工作,今年还顺利通过了信贷员资格考试。本人一直能够自觉主动学****国家和各项金融政策法规与联社下发的有关文件精神,加强思想道德建设,提高职业修养,树立正确的人生观和价值观。加强自身爱岗敬业意识的培养,进一步增强工作的责任心和事业心,努力做到“做一行、爱一行、专一行”。始终把优质文明服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己,自学接受广大客户的监督,定期开展自我批评。同时还积极参加联社组织的各种活动,努力争做一名优秀的信合人。
二、合规工作的有关情况
一是领导重视,认识到位。本人根据上级的有关文件精神,加上单位领导的高度重视,本人思想认识到位,努力促进内控制度得到进一步完善与执行,更加合规稳健经营,促进业务工作的顺利开展,为我社可持续民展打下坚定基础。二是认真学****提高水平。为使本人在学****阶段步调一
致,做到合理安排时间,认真记学****笔记,使各项规章制度熟记心中。在工作中,严格按照内控制度执行,确保工作顺利开展。
三、存在的问题及原因
一是自学意识有待加强,没有“钉子”精神,学****时间安排的还有很,自我素质提高速度不是很快。
二是思想认识上有待加强。主要是案件防范上还存在一些不足之处,如紧迫感不强,内控优先和审慎经营的理念不够等。
三是规章制度执行不彻底,如客户存取款后,有时候工作忙起来,客户签名可能存在当场漏签问题,特别是年终时候业务量是平时的几倍,大家都可能存在这个问题,就需要事后找客户补签。
四、下步整改措施
合规风险管理是构建有效的内部控制机制的基础和核心,在法人治理结构中具有重要作用。切实加强合规风险控制,对于提高经营管理水平和效率的意义重大。
一是要继续深入学****有关的规章制度和操作规程,特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学,进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强合规操作和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、柜员工作
与合规操作两手抓。
三是要严格执行内内控合规制度。继续加强对现有制度的梳理整合,在推动业务发展的同时强化内控合规管理。建议:县联社提高内控合规管理与员工的价值关联度,把内部风险控制与员工的自身利益和发展密切联系起来,使员工在全力促进业务发展和安全经营的同时,不仅能得到实惠,自身价值也能得到充分地体现,从而有效激发员工的责任感。总之,今后在综合柜员岗位上要严格践行合规职责,促进各项业务又好又快发展。
篇二:关于xxx信用社合规收费自查自纠的报告
关于xxx信用社合规收费自查自纠的报告
按照银监会、人民银行合规收费标准,为迎接物价局近期对全省银行业收费情况的专项检查,纠正发放贷款时附加不合理条件和收费管理不规范等问题,我社积极的进行合规收费自查工作,现将自查情况汇报如下:
一、成立自查小组
组长:xxx xx
成员:xxxx xxx xxx xxx
二、自查内容
1、认真落实信用社收费公示制度
按照银监会、人民银行关于合规收费的各项标准,