文档介绍：首都经济贸易大学硕士学位论文
跨国企业研发国际化对中国企业技术创新的影响
产品生命周期理论
产品生命周期理论(The Theory of Product Cycle)原先是个市场营销学的
概念,1966 年,美国经济学家维农(Vernon Raymond)发表的《产品周期中的国际
贸易与国际投资》中提出这一理论,并把这一概念用于分析国际直接投资现象。
产品生命周期理论的基本论点是,每种新技术产品一般都要经历三个阶段:创
新、成熟和标准化。跨国企业在创新阶段在国内组织生产,在成熟阶段向其它发达
国家进行投资,最后在标准化阶段向发展中国家投资供应全球市场。由于产品是具
有生命周期的,随着技术的扩散,如果企业不继续进行研发活动,就会失去自己的
技术领先地位⑥。这一理论对跨国企业研发国际化理论的贡献在于:跨国企业应当
不断地进行研究开发,以保持自己的技术垄断地位。
这一理论模型后来得到 Pearce 等人的发展,根据原有的和修正后的产品周期
理论,对海外研发分支机构的作用加以区分。Pearce 等人认为:根据产品生命周期
模型,跨国企业在海外设立研发机构主要是为了转移技术,即帮助海外子公司进行
生产,而不是技术创新。实际上跨国企业研发国际化的动机有许多种,特别是在国
际生产日益全球化的情况下,跨国企业研发国际化具有更强的战略性,跨国企业在
进行研发国际化决策更加强调公司的整体利益,从全球技术竞争的角度考虑海外研
发机构的区位布局。海外研发机构不仅转移技术,也根据当地市场的需要创造新技
术或者获取东道国的技术。
内部化理论
内部化理论源于科斯(Coase)的研究,科斯在《企业的性质》⑦中提出,市场
交易是有一定成本的,而企业内部组织是一种提高效率的有效方法。巴克利和卡森
(Buckley and Casson,1976)把这一理论首先应用于解释跨国企业的对外直接投
资行为,产生了内部化理论(Internalization Theory)。
巴克利和卡森用内部化理论解释跨国企业研发国际化现象,他们认为,企业的
研发活动具有初期投入大,风险高而收益不确定的特点,并且研发的产品和技术又
很难通过市场进行定价。跨国企业为了更好的利用技术优势,一种选择就是通过内
部化的方法,向海外进行研发投资,在当地设立研发机构,将自己的研究成果用于
产品生产和销售。因此,研发的海外投资实际上是跨国公司技术内部化的一种表现,
⑧
年代以来,跨国公司研发活动呈现越来越多的外部化趋势(如缔结技术性战略联盟、
研发任务外包、合作研发安排等等),内部化理论显然无法解释这种研发海外投资
与外部化并存的现象。
Vernon International ,1998
Ronald H. Coase .The nature of the ,1937
巴克利,,1996
通过将研发活动的内部化,跨国公司能够保持技术领先优势。但是,自 20 世纪 80
首都经济贸易大学硕士学位论文
跨国企业研发国际化对中国企业技术创新的影响
国际生产折衷理论
英国里丁大学教授邓宁(John )于 1977 年提出了国际生产折衷理
论(Eclectic Theory of International Production)⑨,综合了各种国际投资学
说的优势,形成了一个综合的理论框架,具有广泛的涵盖性和较强的适用性。该理
论不仅能够解决国际投资的动机,也能解释投资的流向,还可以用来分析发展中国
家的跨国企业投资现象,成为近 20 年来最有影响力的理论,逐渐成为西方跨国企
业理论的主流。
在解释跨国企业研发全球化方面,国际生产折衷理论有一定的解释力。邓宁将
跨国企业的对外投资动机归纳为三种类型:市场导向型(Market Seeking)动机、
资源导向型(Resource Seeking)动机和效率导向型(Efficiency Seeking)动机。
邓宁认为跨国企业进行研发国际化也遵循这三种动机。跨国企业在发展中国家设立
的研发机构主要是市场导向型的,其目的是占领东道国市场,并针对东道国市场开
发新技术、新产品;资源导向型的研发投资则表现为跨国企业利用东道国的研发资
源或技术;效率导向型研发投资主要表现为发达国家之间的相互投资,相互利用对
方的研发资源,从技术专业化中受益,形成国际性的技术创新中心。
跨国企业研发国际化的新理论
虽然传统的跨国企业理