文档介绍：第三章证券市场业务流程篇
讲解业务流程的目的
熟悉经纪业务操作流程,实现标准化的管理,提高工作效率
从源头上控制经纪业务经营风险的出现,维护个人、营业部乃至公司的安全
第一节证券帐户
(一)业务流程
个人客户需提供:
(1)客户有效的身份证明文件;
(2)填妥的《自然人证券账户注册申请表》;
(3)个人客户委托他人代办的,还应核验经公证的委托代办书、代办人身份证明文件。
(二)注意事项
(一)境内个人投资者业务流程
(二)境外个人投资者业务流程
(三)注意事项
(一)业务流程
境内法人需提供:
(1)企业法人营业执照或注册登记证书及复印件,只提供复印件的,复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致;
(2)法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章);
(3)法定代表人身份证明文件;
(4)被授权人身份证明文件及复印件;
(5)填妥的《机构证券帐户注册申请表》。
境外法人需提供:商业注册登记证;授权委托书;董事身份证明书及其复印件;经办人身份证件及其复印件;填写的《机构证券帐户注册申请表》。
(二)注意事项
(三板帐户)
(一)业务流程
(二)注意事项
(深圳市场)
(一)业务流程
(二)注意事项
、股份变更(深圳市场)
(一)业务流程
(二)注意事项
、股份变更、注册资料(上海市场)
(一)业务流程
(二)注意事项
(不含变更深圳市场身份证明文件号或注册号,含上海市场修改姓名及身份证明文件其中一项)
(一)业务流程
(二)注意事项
(含深圳市场及上海市场股东姓名和身份证明文件号同时修改)
(一)业务流程
(二)注意事项
(深圳市场)
(一)业务流程
法人客户
(二)注意事项
(一)业务流程
(二)注意事项
(一)业务流程
(二)注意事项
(一)业务流程
(二)注意事项
第二节资金帐户
(一)业务流程
(二)注意事项
(一)业务流程
(二)注意事项