文档介绍：深圳证券交易所文件
深证上〔2010〕243号
关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》的通知
各上市公司:
为了规范主板和中小企业板上市公司的组织和行为,提高上市公司规范运作水平,保护上市公司和投资者的合法权益,本所根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订)》,制定了《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》,现予以发布,自2010年9月1日起施行,请遵照执行。
本所发布的《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》(深证上〔2005〕10号)、《深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引》(深证上〔2006〕5号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》(深证上〔2006〕99号)、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》(深证上〔2007〕76号)、《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》(深证上〔2007〕83号)、《关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知》(深证上〔2007〕114号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引》(深证上〔2007〕203号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则(2008年修订)》(深证上〔2008〕21号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则(2009年修订)》(深证上〔2009〕92号)、《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》(深证上〔2009〕156号)、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》(深证上〔2003〕53号)、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号-业绩预告和业绩快报》(深证上〔2006〕71号)、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第2号-股东和实际控制人信息披露》(深证上〔2006〕93号)、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号-股票交易异常波动》(深证上〔2006〕94号)、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》(深证上〔2006〕92号)、《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》(深证上〔2006〕115号)、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》(深证上〔2006〕118号)、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》(深证上〔2007〕12号)、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号-证券投资》(深证上〔2007〕60号)、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第5号-传闻及澄清》(深证上〔2007〕60号)、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第6号-重大合同》(深证上〔2007〕90号)、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号-会计政策及会计估计变更》(深证上〔2007〕163号)、
《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》(深证上〔2008〕16号)、《关于严格执行〈上市公司解除限售存量股份转让指导意见〉的通知》、《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》(深证上〔2008〕140号)、《深圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引》(深证上〔2008〕150号)、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号-衍生品投资》(深证上〔2009〕75号)同时废止。
特此通知
附件:1.《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
2.《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》
二○一○年七月二十八日
附件1:深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引
第一章总则
为了规范主板上市公司(以下简称“上市公司”)的组织和行为,提高上市公司规范运作水平,保护上市公司和投资者的合法权益,促进上市公司质量不断提高,推动主板市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”),制定本指引。
本指引适用于股票在深圳证券交易所(以下简称“本所”)主板(不含中小企业板)上市的公司。
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”),诚实守信,自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。
上市公司应当根据