文档介绍：第一章原则与架构
第一条为控制股票收益互换业务的信用风险,规范投资者交易资质和行为,根据《ⅩⅩ证券股份有限公司股票收益互换业务管理制度》等相关规定,特制定本办法。
第二条本办法所称股票收益互换是一种金融合约,证券公司与符合条件的客户约定在未来一定期限内,根据约定数量的名义本金和收益率定期交换收益,其中,交易一方或双方支付的金额将与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。
第三条本办法所称投资者适当性管理是指通过订立业务制度,实施流程控制,确保投资者参与股票收益互换投资交易的资质合法、合规,且符合公司的风险控制要求。
第四条公司资产配置委员会是投资者适当性管理的最高决策机构,负责确定投资者业务资质条件、分级标准、行为规范和管理流程,授权业务部门执行各项管理规定,并定期监督执行情况。
第五条 交易与衍生产品业务部、风险控制部是投资者适当性管理的职能部门,对投资者的业务申请进行资质审核和评级,并对分级变化进行动态跟踪管理。
第二章准入与评级
第六条金融中介机构的基本准入标准包括:1)金融中介客户参与股票收益互换交易应合法合规;2)金融中介客户的经营实力和信誉状况良好;
3)金融中介客户具有开展股票收益挂钩理财业务的真实需求,并具备产品运作和管理经验。
终端需求客户的基本准入标准包括:
净资产规模在3000万(含)以上的机构客户;
具有参与股票收益互换的真实交易需求;
无不良信用记录;
具备不少于5年的证券市场投资经验;
客户参与股票收益互换交易应符合相关法律法规、行政管理规定和公司内部管理制度,并获得董事会等决策机构的授权。
第七条投资者的必备材料包括:营业执照(副本)复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、法定代表人证明书、授权委托书、财务报表、法定代表人和授权人身份证复印件。
第八条交易与衍生产品部根据投资者的资产情况、交易目的、交易经验、信用状况、风险承受能力等信息,判断客户是否适合承做特定形式的股票收益互换交易。
第三章日常管理
第九条通过资质审核可以参与股票收益互换交易的投资者,销售人员应进行充分的投资者教育和风险揭示,由投资者自愿签署相关协议。
第十条证券公司销售人员向投资者推介股票收益互换产