文档介绍：企业自查记录
(机电类特种设备)
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申请项目
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浙江省特种设备检验研究院制

说明
一、本记录适用于国家质检总局《机电类特种设备安装改造维修许可规则(试行)》和国家《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》(TSG Z0005-2007,国家总局2007年第115号公告)中的现场鉴定评审工作。
二、评审细则分为三部分内容:(一)基本条件的审核;(二)质量保证体系建立与运行的评审;(三)试安装改造维修考核。
三、评审细则的项目分为重要项目(注#项)和一般项目两类,每一项内容按符合、欠符合、不符合、不适用4种情况进行评定。其中“欠符合”是指按评审要点的要求控制得不完善、不全面;“不符合”是指达不到评审条件的规定或评审要点的要求;“不适用”是指该项目不适合申请单位或被评审的内容。基本条件中达不到规定要求的都应判定为“不符合”。
四、鉴定评审结论意见分为:符合条件、需要整改、不符合条件。
五、鉴定评审结论意见的判定原则:
(一)全部满足许可条件,鉴定评审结论意见为“符合条件”。
(二)申请单位存在以下情况之一时,鉴定评审结论意见为“不符合条件”:
(1)法定资格不符合相关法律法规的规定;
(2)实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定;
(3)质量保证体系未建立或者不能有效实施,材料(零部件)控制、作业(工艺)控制,检验与试验控制、不合格品(项)控制,以及与申请许可项目有关的过程控制管理混乱;
(4)产品(设备)安全性能抽查结果不符合相关安全技术规范及其相应标准规定;
(5)重要项目(注#项)有一项结论为不符合;
(6)申请单位有违反特种设备许可制度行为的。
(三)申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定,但在规定时间内能够完成整改工作,并满足相关许可条件,现场评审结论意见为“需要整改”。

一、基本条件审核

审核
项目
审核内容
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1.
机构
营业执照
# 法人营业执照应与提出申请时递交的复印件一致并有效,营业范围应包含申请的施工项目;注册资金应与申请施工范围相适应。
根据受理的申请书,现场核实原件(包括正本/副本),审查申请单位的法定资格是否符合相关规定。
注:营业执照相关要求(除营业范围)不满足要求时停止评审。
在本省从事电梯日常维护保养的单位,若在注册地之外地级市开展日常维护保养的业务,应设有分支机构或维保点,其中电梯日常维护保养业务量在50台以上的应设分支机构。
现场核实营业执照:
营业执照注册号:
有效期限:
法人姓名: 注册资金:
主要经营范围:
□符合
□基本符合
□不符合
税务登记证
查看企业有效的税务登记证,应有独立的财务帐号。
现场核实税务登记证:
税务登记证号:
有效期限:
企业有独立的财务帐号:
□符合
□基本符合
□不符合
组织机构代码
查看企业有效的组织机构代码证并记录组织机构代码。
现场核实组织机构代码:
组织机构代码编号:
有效期限:
□符合
□基本符合
□不符合
分支机构
。
经询问企业负责人,检查相关业绩记录,企业是否存在有需要设立分支机构的情况:□是□否
企业是否按照要求设立了分支机构:□是□否
□符合
□不符合
□不适用
2.
人员
法定代表人
(授权代理人)
法定代表人(授权代理人)应了解特种设备有关的法律、法规、规章等基本要求。
查营业执照及相关凭证文件。
注:①法定代表人(授权代理人)、技术负责人不在评审现场可暂时中止评审。
②法定代表人(授权代理人)对申请材料的真实性负责,在评审前应说明现场实际同申报材料是否有出入,允许进行纠正;但在评审中发现有弄虚作假行为的,应中止评审,并上报受理机构。
评审前评审组长向公司法定代表人告知了关于行政许可的相关规定及应承担的法律责任,并在确认申报材料的真实性后在《评审声明》上签字。
考核情况:对法定代表人进行考核并进行了交流,能基本了解所从事业务的有关法律、法规、规章和安全技术规范。
□符合
□基本符合
□不符合
□不适用
授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书,并应注明代理事项、权限和时限等内容。
:□是□否
授权代理人是否具有法人代表的书面授权委托书:
□是□否
:□是□否
□符合
□基本符合
□不符合
□不适用

审核
项目
审核内容
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
2.