文档介绍：一、单项选择(,共70题,共35分)
( )。
A. 证券公司董事
B. 证券公司监事
C. 证券公司从业人员
D. 证券公司法律顾问
参考答案:D
解释:《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第九条规定,定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户.
,采用报价交易,交易商的每笔买卖报价数量为子或其整数倍,报价按每手股逐一进行成交。( )
A. 100; 100
B. 1000; 1000
C. 5000; 5000
D. 10000; 10000
参考答案:C
《证券公司监督管理条例》的规定,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中, ( )向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 登记结算公司
D. 客户交易对方
参考答案:A
,以下说法正确的是( )。
A. 上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
B. 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除
C. 深圳证券交易所对己托管但未进人清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记人股东的证券账户下
D. 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
参考答案:C
解释:A项属于深圳证券交易所的登记方式;B项属于上海证券交易所的登记方式;D项该记录应当逐笔反映。
( )。
A. 需到证券经纪商柜台开立资金账户
B. 如果投资者没有存管银行的一般存款账户,则还要开立此账户
C. 若条件允许,证券经纪商接受网上开户申请
D. 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表
参考答案:C
解释:除柜台开户方式外,证券经纪商不接受其他任何方式的申请。
,在册的股东在( )后享受分红派息权利。
A. 股权登记日收市
B. 除权日收市
C. 除息日收市
D. 上市日收市
参考答案:A
解释:分红派息股权登记日(R日)由中国结算深圳分公司安排确定,股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利。
,下列说法正确的是( )
A. 进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金
B. 买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C. 买断式回购期间,交易双方可以换券
D. 买断式回购期间,交易双方不得提前赎回
参考答案:D
解释:A项进行买断式回购,交割时应有足额的债券和资金;B项买断式回购的回购债券期限由交易双方确定; C项买断式回购期间,交易双方不得换券
、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的,属于异常波动,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A. ± 10%
B. ± 15%
C. ± 18%
D. ±20%
参考答案:D
( )。
A. 佣金
B. 手续费
C. 低买高卖的价差
D. 高买低卖的价差
参考答案:C
解释:证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,但这种收益不像收取代理手续费那样稳定。
《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产管理业务,可以接受的资产形式为( )。
A. 现金资产
B. 股票资产
C. 国债资产
D. 基金资产
参考答案:A
,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
参考答案:B
,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息不包括( )。
A. 前一交易日融资买人额、融资余额
B. 前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C. 融资融券业务盈亏状况
D. 前一交易日市场融资融券交易总量信息
参考答案:C
解释:C项属于证券公司向证监会、注册地证