文档介绍：2012年期货从业资格考试证券交易押题卷
一单选
(1)在我国银行间债券市场,债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。
A审核认定
B确认成交
C市场定价
D清算交收
题型:常识题
页码:287
难易度:易
专家答案:B解析内容债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。
(2)在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由( )报出。
A开设柜台的金融机构
B投资者
C证券交易所
D证券登记结算机构
题型:常识题
页码:11
难易度:易
专家答案:A解析内容此题考察场外交易市场的交易方式。
(3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
题型:常识题
页码:219
难易度:易
专家答案:C解析内容证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%。
(4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。
A证券交易所
B证券业协会
C证监会
D证券公司
题型:常识题
页码:268
难易度:易
专家答案:A解析内容交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
(5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为( )。
AB股
BA股
C基金
D人民币普通股
题型:常识题
页码:48
难易度:易
专家答案:A解析内容基金交易目前不收过户费。在深圳交易所,A股过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取,A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。
(6),,,则该股除息参考价应为()美元/股。
题型:常识题
页码:70
难易度:易
专家答案:B解析内容此题暗含没有配股,所以流通股份未变,B股除息参考价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=-=(美元/股)。
(7)在( )情况下,债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。
A全价交易
B市价交易
C净价交易
D限价交易
题型:常识题
页码:37
难易度:易
专家答案:C解析内容净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
(8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币
B数量不低于300万份,或交易金额不低于100万元人民币
C数量不低于50万份,或交易金额不低于500万元人民币
D数量不低于10万份,或交易金额不低于100万元人民币
题型:常识题
页码:62
难易度:易
专家答案:A解析内容数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币。
(9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。
A前一分钟市场价格的加权平均值
B当时的市场价格
C客户指定价格
D客户指定价格或优于客户指定价格
题型:常识题
页码:34
难易度:易
专家答案:B解析内容市价委托是按市场价格来进行买卖证券。
(10)结算备付金以每季度()为结息日。
A第一个月的20日
B第一个月的15日
C第三个月的20日
D第三个月的15日
题型:常识题
页码:312
难易度:易
专家答案:C解析内容结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。
(11)清算和交收两个过程统称为( )。
A结算
B核算
C审核
D交易
题型:常识题
页码:309
难易度:易
专家答案:A解析内容常识题,清算和交收两个过程统称为结算。
(12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则已发生交易的履约金()。
A追溯调整
B不追溯调整
C部分追溯调整
D无法判断
题型:常识题
页码:299
难易度:易
专家答案:B解析内容国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则已发生交易的履约金不追溯调整。
(13)证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
A30日
B10日
C60日
D6个