文档介绍：证券法
名词解释:
证券:是在专用纸单或其他载体上,借助文字或图形,表现特定民事权利的书证。证券实质上是具有财产属性的民事权利。
证券法;是以特定社会关系作为其调整对象即包括证券发行关系、证券交易关系及证券监管关系的法律规范的总称。
证券发行关系:是由证券发行人向证券投资者出售所发行证券而发生的证券买卖关系,可分为证券募集关系和证券交付关系。
证券交易关系:是证券投资者采取转让或者其他方式处置证券并与其他投资者发生的交易关系。还包括证券质押关系、赠与关系、继承关系及其他以证券作为标的的证券交易关系。
证券监管关系:是证券市场监管者因规范、调控证券发行和交易关系而与证券关系参与者形成的社会关系。
证券市场:是进行证券发行和交易的场所,它们金融市场的重要组成部分。(在理论上,可将金融市场分为资金市场和资本市场两个部分)
自律性监管:也称自我管理,是由特定范围的组织成员通过制定章程等规范性文件方式设立的,凭借组织成员赋予的适当权力,对组织成员参与证券发行、交易及相关活动进行监督、检查和处理的管理性行为。
证券发行:广义指符合发行条件的商业组织或政府组织,以筹集资金为直接目的,依照法律规定的程序向社会投资人要约出售代表一定权利的资本证券的行为。狭义指:发行人以集资或调整股权结构为目的做成证券并交付相对人的单独法律行为。
资本证券:是指资金需求者通过直接融资方式向资金供应者直接获得资金后,向资金提供者签发的证券。
显名规则:是指民事或商事活动的参加者必须以社会公众易于识别的方式,将法定必要事项显示于其名称中。
证券市场:是进行证券发行和交易的场所,它是金融市场的重要组成部分。
证券承销:是指证券发行人委托具有证券承销资格的证券公司,代其向社会公众投资者募集资本并交付证券的行为和制度。
证券代销:是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销:是指证券公司将所发行证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
证券交易:是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。
证券现货交易:是证券交易双方在成交后即时清算交割证券和价款的交易方式。
证券期货交易:在广义上期货交易包括远期交易,也现货交易相对应。
证券期权交易:是当事人为获得证券市场价格波动带来的利益,约定在一定时间内,以特定价格买进或卖出指定证券,或者放弃买进或卖出指定证券的交易。
证券信用交易:是投资者凭借自己提供的保证金和信誉,取得经纪人信用,在买进证券时由经纪人提供垡,在卖出证券时由经纪人贷给证券而进行的交易。
证券场外交易:是指在证券交易所以外进行的各种证券交易活动的总称,是场内交易的对称。
上市公司收购:指投资者通过证券交易扬所,单独或共同购买某上市公司股份,以取得对该上市公司的管理权或控制权,进而实现对上市公司的兼并或实现其他产权性交易的行为。
协议收购:指收购人与公司股票持有人依照收购协议或者股份转让协议,取得其所持国家股或法人股的收购行为。
要约收购:(广义)指持有公司股票5%以上股票的收购人,通过证券交易所交易,向其他持有人购买所持流通股股票的收购行为。狭义指持有公司30%以上股票的收购人,通过证券交易所交易,采取“收购要约”形式,向其他股东收购所