文档介绍：上海交通大学
硕士学位论文
基金公司灾难备份及恢复方案研究
姓名:童辉
申请学位级别:硕士
专业:工商管理
指导教师:沈惠璋
20090524
基金公司灾难备份及恢复方案研究

摘要

21 世纪信息化浪潮席卷全球,我国金融企业信息化建设如火如荼。
基金行业,从 98 年第一家基金管理公司成立,短短十年间基金业经历
了飞速的发展。基金管理资产规模已经达到两万多亿,投资者数量超过
9000 多万户,无论从管理资产规模到基金投资者的数量,基金业已经成
为中国金融业内不可小觑的力量。
基金公司的业务完全依赖于信息系统,从客户管理、登记结算到投
资交易等都离不开信息系统。一旦信息系统长时间不能正常运行导致业
务中断,将会给公司带来灾难性的打击。
公司的主要业务信息系统包括:TA 系统、估值系统、直销系统和投
资交易系统。这些信息系统基本上设计成双机热备模式,可以抵御单点
故障,一般设备故障不会导致信息系统停止运行;但如果遇到某些灾难
性的事件,信息系统就难以抵御了,有可能导致业务长时间中断。
比如,由于某种原因,电脑机房所在地的大楼遭遇火灾,信息系统
有可能被全部破坏,公司只能在异地重建信息系统,这会导致公司业务
中断一周、甚至一月以上时间,姑且不考虑直接经济损失的数量,更严
重的是客户会因此对公司失去信心,当恢复服务后,很多客户有可能会
选择赎回基金。美国明尼苏达大学研究机构的统计结果表明(这里要标
注出参考文献),对于银行、金融、证券、电信等行业的企业而言,如
果业务中断时间长达两天或更长,那么 25% 的企业将因信誉和业务问题
而倒闭,40% 的企业会因受到持续不断的后续因素影响导致综合竞争力
下降而在以后的两至五年内被淘汰,五年以后仅有 7% 的企业能够继续
生存。
要有效抵御这类风险,可行的方法就是预先建立信息系统的灾难备
份及恢复(以下简称灾备)中心。目前国内金融行业普遍都在进行灾备
中心的建设:几乎所有的银行都建立了灾备中心;证券公司在实施集中
交易系统后也启动了灾备中心建设;部分基金公司已经建立了灾备中
心。
中国证监会为了规范和引导行业的信息系统安全运行和灾难恢复
工作,目前正在制定《证券期货业信息系统安全备份指引》,该指引要
求基金公司必须建设灾备系统,制定灾难恢复应急预案,并将灾备系统
建设方案和应急预案上报备案。
本文作者作为信息技术部负责人在充分理解实际工作中对业务系
统的灾难备份需求基础上,从公司实际资源出发,利用信息系统备份原
理和实现技术,结合目前金融系统中各种优秀灾备技术解决方案,设计
并实施了某基金管理公司数据中心业务系统的灾难备份及恢复实施方
案。所设计的业务系统灾备方案,无论是对单点故障、逻辑灾难还是自
然灾害、恐怖袭击,都可以实现数据与应用的实时备份和恢复,满足业
务系统持续性要求,达到预期目标。

关键词:灾难备份,应急,恢复时间目标,恢复点目标
THE RESEARCH OF DISASTER
BACKUP&RECORVERY SYSTEM FOR FUND
PANY

ABSTRACT

21st century is an information-based century. With informationization
sweeping the world, information-based system is quickly developed in
financial industry in our country. Since the first fund pany
founded in 1998, fund management business has experienced extremely fast
development in only 10 years. With managing assets over 200 billions yuan
and having over 90 millions inventors, fund management business es
a main stream of power in Chinese financial industry no matter in the scale
of the amounts of assets managed and the number of fund investors.
The business operating of fund pany is entirely