文档介绍：证券公司监督管理条例解读
目录
一、券商业务创新的法律保障
二、证券公司治理结构监管要求
三、证券公司规范经营监管要求
四、主要业务的规则和风控措施
五、客户资产保护监管要求
一、为券商业务创新提供法律保障
明确了创新活动范围,既可以是经营方式创新、业务或者产品创新,也可以是组织创新和激励约束机制创新。
为券商业务创新提供法律保障
可以发行、交易、销售证券类金融产品。
可以开展融资融券业务。
创新活动的开展必须以风险控制的有效性为前提。
二、证券公司治理结构监管要求
市场准入条件
独立董事及董事会专门委员会
行使公司经营管理职权之专门机构
公司章程变更报备
证券公司市场准入条件
必需的非货币性出资总额不得超过注册资本的30%。
有规定四种情形之一的单位或个人,不得成为持股5%以上的股东、实际控制人。
应有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高管。
禁止信托持股、委托代持或托管管理证券公司的股权。
股东资质限制的四种情形
因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;
净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;
不能清偿到期债务;
证监会认定的其他情形。
独立董事
独立董事不得在本证券公司担任除董事会、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。
董事会专门委员会
证券公司经营证券经纪、证券资产管理业务、融资融券和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
行使经营管理权之专门机构
设立行使证券公司经营管理职权的机构(董事会执行委员会、管理委员会等),应在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司的高管人员。