文档介绍：一、单项选择题
1. 证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问
业务,注册资本最低限额为人民币( )。
万元
万元
亿元
亿元
2. 目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。

3. ()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托
人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具
的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

4. ()专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用

5. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的法人是( )。

6. 下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。

、存管和结算服务所必需的场所和设施

2 亿元,但不应低于 1 亿元
7. 证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务
中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( )。
万元
亿元
亿元
亿元
8. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()个月内,依照法定条件和法
定程序并根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的书面决定,并通知申
请人。

9. 按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由
承销团承销。
万元
万元
万元
亿元
10. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
——董事会——业务执行部门——-分支机构
——业务执行部门——董事会——分支机构
——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
——业务执行部门——分支机构——董事会
11. 证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向证券监督管理机构申请经营证券业
务许可证。

12. 货银对付原则是证券()的一项基本原则。

13. 关于申请证券,期货投资咨询从业资格的机构,下列说法错误的是( )。

1000 万人民币以上的注册资本

14. 通常由()直接为投资者开立资金结算账户。