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基金从业资格考试易错题100道.doc

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基金从业资格考试易错题100道.doc

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文档介绍:基金从业资格考试易错题100道2016年04月21日10:07   来源:和讯不是传说,这周六,4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬,还有那些跨界搞投资的明星,这次统统都要进考场去考试了。针对私募基金管理人的高管如何取得基金从业资格,根据中基协的规定具备以下条件之一的,可以认定为具有私募证券基金从业资格: 1)通过基金从业资格考试。 2)最近三年从事投资管理相关业务;此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务,管理资产年均规模1000万元以上,且通过基金从业资格考试科目一考试。 3)已通过证券、期货、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件,且通过基金从业资格考试科目一考试;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件,且通过基金从业资格考试科目一考试(%)。 4)基金业协会认定的其他情形。就是这一规定,把很多大佬难住了:今年内基金从业资格考试通不过,可能产品就发不了!这……确实很恐怖! 大佬备考,市场缩量!大佬冲刺,市场暴跌!如果大佬考试通不过??简直不敢想......所以,大佬们,你们考试可一定要通过啊!这里准备了基金从业资格考试易错题100道,速看了! (B)  ,错误的是(D)  ,金融市场类别不包括(C)  ,以下表述错误的是(B)  ,代表投资者的利益行使职权 ,以下表述错误的是(B)  ,银行则不需要 ,基金目标客户是激进型客户 ,,银行储蓄利率相对固定 ,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)  ,给该基金提供优先的成交机会 ,与原基金经理一起管理 ,优先向该基金管理人提供 ,下列描述错误的是(A)  ,下列不属于的是(C)  (B)  ,甲最佳行为是(D) ,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 (C)的约定,向投资人收取销售费用  ,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅰ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅱ.Ⅲ. ,正确的做法是(D)  ,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告 ,以下描述错误的是(D)  、银行等行政管理部门的行政处罚

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