文档介绍：上海2017年基金从业资格:基金业绩评价试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A:5
B:10
C:20
D:30
2、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
3、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
4、下列关于ETF份额的上市交易,正确的有__。
,涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行
,不足100份的部分可以全部申报卖出
5、基金对所投资的上市公司的__变动,必须进行基金会计核算。
6、证券投资的非系统性风险包括__。
7、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
;10
;10
;15
;15
8、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。
,且必须为实缴货币资本
10、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
11、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。
12、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____
A:反映的经济关系不同
B:投资主体不同
C:所筹集资金的投向不同
D:风险水平不同
13、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是____
A:基金管理公司的公司章程
B:托管协议
C
:基金契约
D:基金招募书
14、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主