文档介绍：上海2016年基金从业资格:货币市场基金模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
2、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
3、下列选项中,投资门槛相对较低的是__。
4、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后,还需到转入机构办理转入手续。
5、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__
,基金托管人
,基金管理人
,基金管理人
,基金托管人
6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
7、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。
A:1
B:2
C:3
D:4
8、下列职权中,可以由监事会行使的是____
A:检查公司财务
B:制定公司的具体规章
C:修改公司章程
D:审议批准董事会的报告
9、有价证券的特征包括__等方面。
10、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
11、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
、方法及流程情况
12、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。
13、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
14、下列销售人员的行为,可能导致销售人员合规风险的是__。
、资料时不严
15、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
,也可采用证券认购
16、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____
A:合法合规性原则
B:全面性原则
C:有效性原则
D:适时性原则
17、基金销售机构应建立完备的客