文档介绍：为了全面开展好##年联社合规部的各项工作,建立健全有效的合规风险管理体系,加强合规文化建设,提高合规风险管理的有效性,根据《商业银行合规风险管理指引》及《山东省农村合作金融机构合规工作指导意见》,结合全县农村信用社实际,制定本指导意见。
一、做好##年信用社绩效考评汇总工作
合规部继续做好##年对各相关部室所报的基层信用社业务考核表进行考核汇总工作,对业务考核表进行合规审查,确保考核汇总表公开透明、公平公正,并及时转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。
二、加强合规文化建设,做好合规宣传教育
(一)加强合规文化宣传。一是继续坚持每周四下午定时发送合规短信,确保合规短信及时发送至全社每名员工的手机中,增强员工合规操作意识。二是做好合规短信征集工作。并按季做好短信编制、备案、审查工作,增强短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导,及时更新了各级发送人员的手机号码。三是做好合规信息报送。根据办事处要求,及时总结合规工作经验,及时报告合规风险信息,##年每月向办事处上报优秀合规信息2篇。四是做好合规宣传工作。结合自身实际,不断拓宽合规宣传渠道、积极创新合规宣传方式、努力提高合规宣传效果,大力推动合规信息平台建设,在内、外网,报纸,杂志上开辟合规宣传专栏,刊发合规简报。
五是确保办公用计算机全部使用合规屏保,加强检查,并积极做好合规屏保后续修订工作。六是征集合规宣传漫画,出版漫画集并组织评奖。
(二)开展合规知识教育活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学****提高全员法律法规意识。二是对本联社各部门##年度的规章制度和操作流程进行全面梳理,并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。三是加强合规知识学****组织加强对法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学****对不同专业每月组织一次合规知识集中学****四是举办##年度合规知识大奖赛活动。
三、加强合规风险管理,提高合规管理水平
(一)加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定年度、季度工作指导意见。根据合规工作指导意见,细化完善工作措施抓好贯彻落实,推动合规工作有序开展。二是做好日常工作交流沟通。按季召开全社合规联络员联席会议,定期研究合规风险管理情况,形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。合规风险检查内容包括:合规管理体系运转情况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成原因、违规事件整改效果等,形成合规风险检查报告,及时上报联社高级管理层与办事处。
(二)做好各类合规风险管理报告报送工作。一是建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点,对合规风险进行评估、监测,提出风险预警和化解措施,形成合规风险报告,按季及时向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据
##联社合规风险管理操作规程和工作计划完成情况,按季编制《合规工作报告》和《合规风险事项报告》,季末15日内完成书面报送工作。
四、加强营业网点规范化服务建设,提高优质文明服务水平
结合辖内营业网点实际情况,继续打造一批具有信用社特色和优势的营业网点,严格按照省联社统一标准,建设“形象好、功能全、辐射面广、服务水平高”的精品网点,在硬件设施配备上,计划统一配备客户专用点钞机、自动扎把机、LED利率屏、宣传电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、