文档介绍：股指期货投资者适当性制度解读
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股指期货投资者分类
自然人
一般法人
特殊法人
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股指开户——自然人
期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码:
(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于
人民币50万元;
(二)具备股指期货基础知识,通过相关测试;
(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货
仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10
笔以上的商品期货交易成交记录;
(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行
政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限
制从事股指期货交易的情形。
(五)期货公司会员还应对投资者的基本情况、相关投资经
历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综
合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货
交易编码。
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股指开户——一般法人
期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码:
(一)净资产不低于人民币100万元;
(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50
万元;
(三)具有相应的决策机制和操作流程;
(四)相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试;
(五)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成
交记录;或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易
成交记录;
(六)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规
章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的
情形。
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股指开户——特殊法人
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
特殊法人:证券公司、基金公司、合格境外机构投资者等对资产进行分户管理的特殊法人机构。
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股指期货投资者适当性标准操作要求
可用资金要求
知识测试要求(满分100分,不得低于80分)
交易经历要求
一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
其他要求
自然人投资者——综合评估测试
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股指期货投资者适当性综合评估操作要求
针对自然人投资者
综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
项目
要求
证明材料
一、基本情况评估
(15分)
年龄(10分)
身份证原件
学历(5分)
毕业证书或学位证书等证明文件及复印件
二、投资经历评估
(20分)
取其高
商品期货交易(20分)
加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单
证券交易(10分)
加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单
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综合评估——自然人
项目
要求
证明文件
三、
财务状况
(50分)
取其高
30万及以下:1分
30—50万:≤20分
50—100万:
≤40分
100万以上:
50分
总体要求:本人年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件
(一)金融类资产
银行存款
加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
股票、基金、期货权益
加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单
债券
加盖银行或证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明
黄金
加盖银行业务章的纸黄金证明文件
理财产品(计划)
与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或由上述机构出具的资产证明文件
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综合评估——自然人
项目
要求
证明文件
三、
财务状况
(50分) 取其高
12万及以下:1分
12—20万:
≤20分