文档介绍：《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)
一、选择题(,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)
、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、( )后自动失效。
[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定,取得证券、、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
,说法不正确的是( )。
,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》。故选项A正确。未了结相关融券交易前,。故选项B正确。(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C错误。根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④南于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D正确。
( )。
[解析]根据《公司法》第55条的规定,监事会每年度至少召开一次会议,监事可以提议召开临时监事会会议。
,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
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[解析]单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。
,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
[解析]根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,。没收违法所得,。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,。
、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
,但不得用于证券买卖的账户是( )。