文档介绍：江苏省基金从业资格:资产负债表考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
、异常交易情况
、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
2、基金销售机构的合规风险,可能导致的后果有__。
3、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A:基金资产总值
B:基金资产净值
C:基金发行规模
D:固定金额
4、从国内指数型基金的实际运作情况来看,目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
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5、上市公司公积金的来源有__。
,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金
《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
6、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
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7、我国基金市场的监管主体是____
A:中国证监会
B:中国银监会
C:证券交易所
D:中国证券业协会
8、在我国,基金行业自律性组织是__。
9、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
10、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
11、混合型基金与股票型基金相比,__。
12、目前在我国,__是基金销售最重要的渠道。
13、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
14、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A
.兴业社会责任基金
Ⅱ基金
15、基金面临的外部风险包括__。
16、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
,发动亲朋好友以其本人所