文档介绍：证监机构改革迫近
接任七个月后,中国证监会主席肖钢试图推进一场旨在改变证监会职能的机构改革。
中秋节前,证监会举行了一次由党委成员参加的办公会,讨论证监会内设职能部门的改革。
一位知情人士透露,证监会在监管思路上出现了三大重要变化,一是“混业监管”;二是从以往的“重审批、轻监管”逐渐转化为“轻审批、重监管”;三是如何做到有效监管,强化监管执法。
这意味着,证监会在人员配置和人事调整上会逐渐向中后台部门产生倾斜:“前台”以发行部为代表的权力部门将精简;证监会逐渐将监管工作重点转移到稽查执法等“中后端”部门中去。
在过去几年,证监会也曾对职能部门进行大面积的人事调整,彼时提出的理念是“简政放权”,此次肖钢推动的机构改革进一步明确转变证监会监管职能的意图。
今年3月李克强总理对政府职能转变提出“财政供养的人员只减不增”的原则,使得今年证监会的机构改革所牵涉到的人员调整显得愈发敏感。
“之前坊间流传证监会机构改革的‘增四减四’,即增加债券办、私募办、创新办以及再融资办,创业板、上市公司监管二部、基金部、期货二部将会并入不同部门的说法,可能是一种初步意向。”一位接近监管层人士向《财经》记者透露。
该人士表示,目前改革方案仍处于起步讨论阶段,且阻力不小。“一旦合并部门后,意味着‘位子’减少,用谁不用谁又将有一番博弈。”
凡是涉及机构、人事的改革都需要明确决策和有效执行,更何况证监会要做的是放弃自身事前审批权力,转向事中事后监管,正如证监会前副主席高西庆所言,“这需要经历一场从灵魂深处爆发的革命。”部门整合
证监会此次改革将从合并现有的“前台”部门入手。
自2011年证监会机构部主任黄红元调任上海交易所后,机构部主任一职一直空缺。目前,机构部主任由证监会主席助理张育军兼任,日常事务由副主任欧阳昌琼负责。
张育军同时分管基金部和期货二部,这两个部门直接负责基金公司和期货公司的监管。这一安排为成立统一的大机构部做好了准备。
创业板部是原先的发行二部,自原发行部分离出来,2009年更名后负责创业板上市公司的发行;2012年10月,证监会设立的上市公司监管二部,亦是从原上市公司监管部分离出来,专门负责创业板的监管工作,原上市公司监管部更名为上市公司监管一部,主要负责主板和中小板监管。
从监管范围的相似性看,创业板部和上市公司二部重新并入发行部和上市公司监管部中也在情理之中。
由于今年中编办在部委机构设置上明确规定,内设职能部门不能增加,只能减少。证监会想要增设一些“中后台”的监管部门首先要合并现有机构,以便留出位置。
机构合并不可避免地导致原先几个部门的人员需要调整岗位。因担心证监会未来机构改革形成“僧多粥少”的局面,证监会内部准备伺机而动的官员不在少数。
以机构部为例,现在机构部的监管对象主要是证券公司和中介服务机构,下设八个处,分别是主要以监管华东、华北、华南片区机构的三个监管处,一个监管投资机构、中介咨询的检查四处,此外还包括创新处、资管处、审核处以及综合处。
一旦机构部与基金部、期货二部合并,处室肯定会压缩,不少人员需要调离。今年以来,机构部原定提干的计划被暂时搁置,每年借调一名地方证监局局长履职机构部副主任的惯例亦没有实施。诸多迹象表明,证监会内部机构合并的计划已是箭在弦上。
在前任证监