文档介绍：中信建投证券有限责任公司
营业部绩效评估实施细则
第一章总则
第一条为了全面完成公司2006年经纪业务各项经营目标,深入贯彻公司“全面目标管理,全面预算管理,全面绩效管理”的经营理念,客观公正地评价营业部的经营成果和发展潜力,特制定《2006年营业部绩效评估实施细则》(以下简称《细则》)。
第二条营业部绩效评估原则
1、坚持利润至上,风控优先。
2、坚持公开、公平、公正。
第三条本《细则》适用于公司所有营业部。
第二章绩效评估指标设定
第四条基线利润完成指标:指营业部完成公司下达的基线利润的实际情况。
第五条目标利润完成指标:指营业部完成公司下达的目标利润的实际情况。
第六条股票基金交易市场占比完成指标:指营业部完成公司下达的股票基金交易目标市场占比的实际情况。
第七条新产品销售完成指标:指营业部完成公司下达的新产品任务的实际情况。
第三章绩效评估指标得分计算
第八条营业部绩效评估指标总权重为100,绩效评估总得分如下:
营业部绩效评估总得分A=基线利润完成指标得分A1+目标利润完成指标得分A2+股票基金交易市场占比完成指标得分A3+新产品销售完成指标得分A4
第九条基线利润完成指标得分
指标权重:70
指标得分计算:
基线利润完成指标得分A1=70×K
K=营业部考核利润/营业部基线利润
营业部考核利润=营业部账面利润-应分摊的所属管理总部费用
当K>1时,K=1
第十条目标利润完成指标得分
指标权重:10
指标得分计算:
目标利润完成指标得分A2=10×K
K=营业部考核利润/营业部目标利润
营业部考核利润=营业部账面利润-应分摊的所属管理总部费用
第十一条股票基金交易市场占比完成指标得分
指标权重:10,另设附加分5分
指标得分计算:
股票基金交易市场占比完成指标得分A3=10×K
K=营业部股票基金交易实际市场占比/营业部股票基金交易目标市场占比
当K>,K=5
第十二条新产品销售完成指标得分
指标权重:10,另设附加分10分
指标得分计算:
新产品销售完成指标今年暂定为开放式基金的销售指标完成情况。
新产品销售完成指标得分A4=F1+F2+B
F1=开放式基金日均保有量得分
开放式基金日均保有量得分=偏股型基金日均保有量得分+非偏股型基金日均保有量得分
偏股型基金日均保有量得分=5×(全年实际日均保有偏股型基金份额÷计划完成保有偏股型基金日均份额指标)
非偏股型基金日均保有量考核得分=2×(全年实际日均保有非偏股型基金份额÷计划完成保有非偏股型基金日均份额指标)
日均保有份额=考核区每交易日份额累计数÷实际交易天数。
F2=开放式基金销售得分
开放式基金销售得分=3×(实际完成偏股型销售量÷计划完成偏股型基金销售指标)
B=新产品销售附加分得分
在公司下达的阶段性新产品销售任务中表现突出的、对公司新产品推广业务有重大贡献的、以及在新产品有效客户拓展维护等方面表现优异的营业部,公司酌情给予附加分。
第四章绩效评估具体实施
第十三条公司经纪管理部负责营业部绩效评估的具体实施,主要工作包括:绩效评估原始数据的统计、核对,绩效评估指标得分计算,出具绩效评估报告,公布绩效评估结果等。