文档介绍：龙口市贸易局
廉政风险点、防控措施及工作流程图
一、局党委、领导班子
(一)重大事项决策:
1、表现形式:
(1)对本职工作中事关全局的大事调研不充分,决策不够科学,给工作带来被动。(一级)
(2)没有严格按照民主集中制和《党委议事规则》办事,对于一些重大问题,没有充分征求意见,出现失误。(一级)
(3)没有按照法律法规办事,超越法定职权擅自实施决策,造成不良影响。(二级)
(4)已知决策失误,未及时采取措施加以纠正,造成一定损失。(三级)
2、防控措施:
(1)完善决策机制,建立重大事项调研制度,使决策符合实际,有利于商贸流通工作的发展。
(2)坚持民主科学决策制度,通过党委会议或党委(扩大)会议审议决定,接受群众监督。
(3)加大政策法规的学习和执行力度,严格按照政策法规处理重大事项,规范办事程序,保证重大事项集体议事制度。
(4)牢固树立正确的权力观、利益观,打牢政治思想基础,筑严思想道德防线。建立完善的责任制和责任追究制。
重大事项决策流程图
科室或分管领导提出事项
班子成员事先个别酝酿,交换意见
根据实际情况与有关科室了解情况,或通过其他形式听取各方面的意见,供决策时参考
相关科室做好充分准备,提供论证材料、政策依据,供选择的方案或建议,报主要领导审阅后,提交局党委会议或党委(扩大)会议讨论决定
政务公开,组织实施
(二)重要人事调整:
1、表现形式:
在干部考核、调整、使用或竞争上岗过程中,受人请托或收受好处,违反选拔任用程序,考察报告失实。(一级)
2、防控措施:
严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和干部选拔任用工作四项监督制度的规定选拔使用干部;按照党委集体研究、上级组织人事部门批复的意见执行。
干部选拔任用工作流程图
公布方案
组织考察
报名资格审查
演讲、考试
民主测评和个别谈话推荐
任前公示
正式任命
报上级组织、人事部门审批
召开党委会议研究,正式上报拟任人选
党委会集体讨论决定人员调整或提拨、使用方案
(三)大额资金使用
1、表现形式:
工作经费支出中存在扩大开支范围和标准、行政经费存在违反财务管理制度的风险。(二级)
2、防范措施:
严格遵守《机关财务管理制度》,加强预算管理,严格经费的审核工作,完善具体科室、分管领导、主要领导三级管理体制。
大额资金使用流程图
报分管领导审阅签字
报主要领导批示(局长办公会研究)
办理支票领用或借款手续
经办人将资金使用计划单和发票交财务部门审核
使用资金科室拟定资金使用计划
主要领导签字后由财务部门结算
二、办公室(行政科)
(一)业务工作职责:
1、组织协调局机关日常行政工作。
2、组织协调局机关文电、档案、保密、督察、党政务公开、值班、后勤等工作。
3、负责局机关及直属事业单位的劳动工资等工作。
4、负责党建工作、宣传教育、精神文明建设工作。
5、负责局机关经费收支和财务、国有资产管理工作。
(二)存在潜在廉政风险:
1、印章未按规定启用、作废、保管登记备案等。(二级)
2、未按规定办理公文的处理、拟办与传递,造成延误、毁损、遗失等。(三级)
3、信息时效性、针对性不够强。(三级)
4、财务管理不到位,存在国有资产流失、违法违纪违规行为发生的可能。(一级)
5、党费管理不按规定收缴,甚至出现贪污、挪用。(一级)
6、发展党员不按程序和条件发展。(三级)
(三)防控措施:
1、严格执行《公文处理制度》,及时、妥善办理公文。
2、严格执行《印章使用管理制度》,规范印章使用、保管等行为。
3、进一步加强人员信息采集录入、公务员登记、干部人事统计等基础性工作。
4、协助党委,对发现的党员干部苗头性、倾向性问题及时提醒,必要时进行诫勉谈话。
5、严格按照“坚持标准、保证质量、改善结构、慎重发展”的标准,严格程序,认真做好党员发展工作。
6、党费收缴专户管理,收支分开,专人负责;党费收缴和开支情况定期公示,接受监督。
7、加强理论知识和业务技能学和业务工作能力,提高防腐倡廉意识。
8、加强财务管理,特别要加强对库存现金、银行存款、各类票据及财务印章的管理,及时进行账务处理;加大监督力度,防患于未然。
9、加强资产管理,按要求及时登记国定资产帐,每年进行一次实物盘点。
物品采购流程图
一般性办公用品采购
大项物品采购
使用科室负责人申请
使用科室(人)申请
局分管领导签批
两名以上的相关人员到市场考察,
拟定采购方案(视情邀请财务参加)
局分管领导核定
专人到定点商场采购
财务审核报销
2人以上进行采购签字
分管局长、局长签批
申请人签字领用物品
财务审核并开具支票
申