文档介绍：审计研究简报
第11期
(总第194期)
审计署审计科研所 2009年12月3日
构建审计智库的前瞻性思考
2009年7月2日至4日,首届“全球智库峰会”在北京召开。这是中国国际经济交流中心成立以来首次大型对外活动。该中心是在全球金融危机背景下应运而生的中国智库,由国务院原副总理曾培炎担任中心理事长,汇集了众多学界精英作为研究支持团队,目标是成为世界一流的智库,这在当前的国际经济金融环境下格外引人瞩目。“全球智库峰会”的召开表明我国政府已经意识到智库在解决国计民生、经济金融等重大问题上起着不容小觑的作用,并且决心在行动上有所作为。在此之前,审计署审计长刘家义对审计科研工作的最新指示中也提出要充分发挥审计科研的智库作用。
一、智库的定义、发展现状与特点分析
智库,即智囊机构,又称“思想库”,是指由多学科专家组成、为决策者在处理社会、经济、科技、军事、外交等各个领域重大问题出谋划策,提供最佳理论、策略、方法、思想等的政府或非政府研究机构。
智库起源于美国。第一代智库大多由慈善家兴起,为公共政策集思广益,向政府出谋划策,比如1910年卡内基国际和平基金会;第二代智库出现在冷战时期,他们得到联邦政府大量的赞助,以研发先进的军事战略,主要代表是成立于1948年的兰德公司;第三代智库涌现于近30年,这些机构不仅关注研究,还强调游说,力求在竞争激烈的意见市场中影响决策。目前美国智库规模庞大,共有1777家,在智库领域处于世界领先地位。
除此之外,世界其他发达国家的著名智库也在其社会经济生活中发挥着巨大的作用。其中,成立于1958年11月的英国国际战略研究所享誉海内外,具有重要的权威地位;还有1963年8月建立的、现为德国政府内部最著名的咨询机构“鉴定总体经济发展的专家委员会”,该委员会工作具有良好的独立性,其成员既不属于政府或联邦及州的某一立法团体,也不能在某一公司法人中服务;日本智库的代表则是野村综合研究所,不论其历史和规模、研究实力和影响,还是国际活动和综合能力,在日本乃至世界上都是比较突出的;而俄罗斯战略研究所素有“俄罗斯的兰德公司”之称,它于1992年2月根据俄罗斯联邦总统令成立,直接服务于安全会议和总统办公厅。
与世界许多发达国家相比,我国智库普遍成立时间不长,尽管自改革开放以来有了长足的发展,逐渐从幕后走向前台,从被动到主动寻求发展方向,成为一个数量众多、结构多元的系统据媒体估计,我国智库机构有2000个左右,美国宾夕法尼亚大学发布《2008年全球智库报告》认可的中国大陆智库只有74家。
,但是总体研究水平还不是很高,而且公众对专家智库也缺乏信心和信任,主要原因表现在以下三个方面:
一是不具备清醒和清楚的自我定位。按照现有法律法规的界定和智库实际运行的组织形态,我国智库大致可分为以下四类:事业单位法人型智库、企业型智库、民办非企业单位法人型智库和大学智库。然而,目前无论是哪种智库均呈现出一种目标不明确的态势,甚至有时仅仅为了研究而研究,并未将研究结果有效运用于社会经济生活中,导致对政府与决策者缺乏政策影响力,以及对社会与大众缺乏舆论影响力。出现这种情况的原因,一方面在于智库本身缺乏研究能力和相对有效的论据,另一方面在于政府有时并不愿意保持一种开放的心态,并没有意识到精英见识和民众意见对于立法与决策正当性的决定性意义。
二是经济上和组织上的依附导致学术上的不独立。智库应是一个凝聚共识、理性表达意见的有效渠道,我国智库大多是体制内的研究者,不具备组织、财政和法律等方面的独立性,其职责在多数情况下只是为现有的政策作解释,或者是根据需要做出相应的预期,充当政策和决策的传声筒和放大器作用,完全偏离了客观公正的研究态度,缺乏独立思想和自由呼吸。
三是自上而下的智库模式过于单一。自上而下的结构决定了智库机构内部不民主,缺乏有效的激励机制,研究人员的自主性和能动性得不到充分发挥,进一步导致研究结果无法建立在广泛分析的基础上,所以不可信。另外,影响政策渠道的单一性以及我国决策体制本身的性质等都制约着我国智库的发展。在这些方面,我国应努力向世界顶尖智库学****加强智库建设,发挥其在社会发展方面的智囊团功能。
尽管理论界和实务界以及政府或非政府组织对智库的理解存在不少分歧,但他们都承认这样一些事实:(1)智库是用来从事政策研究的。这包括两层含义,即对政策的研究——侧重于理论研究,以及为政策的研究(政策分析)——侧重于应用研究;(2)智库的主要职责在于汇集人才、提出思想、教育公众和影响政策;(3)智库强调实用性、时效性与可操作性,其研究目的是为了影响决策者的政策,为决策者提供决策咨询,一般不会直接参与政策的制定和执行;(4)智库应是独立的,包括地位上的平等和观点上的中立,当然这种平等或中立具有很大的相对性