文档介绍：内控管理自查报告
篇一:内控执行自查报告
内控制度执行自查整改报告
********
2012年**月**日
内控制度执行自查整改报告
按照****文件要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,***为组长,*****为成员。组长为自查第一责任人,各成员相互配合。现将自查情况汇报如下:
一、对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象,挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理,考勤情况进行检查,存在分笔授权现象,考勤方面,有员工离开岗位时间过长,我社将进一步进行处罚,若不改正,交予联社处理。
我社自查找出了存在问题,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,合规经营。
四、建议加强学****提高风险防控能力
为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学****并做好学<br****笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,提高我们作为一线柜员的道德素养。
*******
2012年**月**日
篇二:内控达标年个人自查报告
内控达标年个人自查报告
根据《内控达标年学****手册》和《内控合规文化建设实施方案》文件相关要求,本人结合自身履职情况开展合规风险全面自查,现将本人的自查情况报告如下:
在工作中,本人能按照规章制度开展各项工作,坚持合规操作。在思想上始终坚持树立科学发展观,以树立正确的世界观、人生观和金钱观。但在实际的工作中还存在许多问题,如:
一、在思想上,对工作存在懈怠思想,工作积极性不高,对领导交办的工作基本按时完成,但未能积极主动开展工作,存在坐、等、靠的思想。
二、在学****上,主要表现在自学意识不强,不善于紧抓学****自我素质提高速度较慢。对制度执行是在对制度的充分学****和理解的基础上,才能有效执行,执行不到位,直接影响经办业务的质量,
三、在制度上,主要是规章制度执行不到位,对许多政策、法律、法规只知其表,不知其含;工作中缺乏创新,按部就班;许多工作只是照着别人学,不去钻研, 不去研究,不去归纳,办事凭经验,凭主观,这些缺点对我开展本职工作带来了一定的阻碍,也影响了部门业务推进。
四、内控制度落实存在薄弱环节,作为一名审计人员,对内控制度的执行监督作用发挥不到位,有时介于人情、面情等主观因素,对发现的制度执行不到位的现象未能严肃提出。存在以上问题,我也对自身进行了原因分析,一是由于业
务比较繁忙,上班时间精神高度集中, 下班后精神懒散,无法集中精力对业务和制度学****二是由于近两年我联社未发生安全事故、其他责任事故和内控案件,造成了思想上的松懈,案件防控工作紧迫感的下降;三是对各项规章制度和操作流程特别是信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求,一般学****同时理论功底不够,金融法律法规学****不够全面。
发现问题,进行自身剖析,就要加强改进,提高工作效率和质量。本人将通过以下几个方面进行改进:
一是要继续深入学****有关的规章制度和操作规程,特别是要定期和不定期的开展金融法律法规等方面的学****进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强合规操作和案件防控的意识。
二是要在思想在牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向和面情等主观影响,坚持业务发展、风险防范、合规操作齐头并进。
三是提高工作积极性,合理安排各项工作,对领导交办的各项工作积极主动完成,克服懈怠思想。
总之,在今后的工作中,要严格践行合规职责,促进各项业务又快又好的发展。
自查人:智天亮
篇三:信用社开展内控管理专项检查自查报告
灞桥联社营业室开展内控管理专项
检查自查报告
灞桥联社合规部:
根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》()文件精神,我社于2015年*月*日至2015年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查,通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下:
一、成立内控管理专项检查工作领导小组
组长:
副组长:
成员: 等。
具体分工如下:
(一)由组长负责全局及相互协调工作,充分调动起每位职工的积极性、主动性,并且开展好本次自查工作。
(二)由副组长带领小组成员及营业室其他职工开展这次活动的具体工作:
二、思