证券从业资格考试一.ppt

文档介绍：证券市场基础知识
主讲人:蔡新平
7/5/2017
证券市场基础知识全书结构
第一章证券市场概述(证券与证券市场、参与者、产生与发展)
第二至五章股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具
第六章证券市场运行
第七章证券中介机构
第八章证券市场法律制度与监管
7/5/2017
第一章证券市场概述
证券交易所
证券
资金
资金
证券
投资者
投资者
资金
证券
证券
资金
上市公司
投資者
7/5/2017
考点一:证券的定义****
第一章证券市场概述
证券是指( )。




答案:ACD
7/5/2017
第一节证券与证券市场
考点二:有价证券和虚拟资本的定义***
第一章证券市场概述
有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产所有权或债权的法律凭证。
答案:C
下列关于有价证券的说法,错误的是( )。




7/5/2017
商品证券、货币证券、资本证券:定义与分类
考点三:有价证券的分类****
证券发行主体:政府证券、金融证券、公司证券
是否在证券交易所挂牌交易:上市证券、非上市证券
募集方式:公募证券、私募证券
证券代表的权利性质分类:股票、债券和其他证券
广义:
狭义:
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是( )。

答案:B
7/5/2017
有价证券的分类
非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。
答案:B
分析:非上市证券也称非挂牌证券,指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )
答案:B
7/5/2017
考点四:所有有价证券的共性特征**
期限性
收益性
流动性
风险性
7/5/2017
二、证券市场
证券市场是价值直接交换的场所
证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是风险直接交换的场所
有价证券发行和交易的场所
考点五:证券市场的特征*
7/5/2017
二、证券市场
层次结构----发行市场和交易市场(其它称谓、相互关系)
多层次资本市场----全球性市场、全国性市场、区域性市场; 主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)
品种结构----股票市场、债券市场、基金市场
交易场所结构----有形(场内)市场和无形(场外)市场
考点六:证券市场的结构**--分类,层次结构、交易所结构的名称和各市场特点、相互关系
7/5/2017