文档介绍：私募管理人入门必备:图解!新系统私募基金备案全套流程附材料模板
基金业协会官网
私募基金登记备案系统
2. 进入“产品备案”菜单
3. 进行基金预备案,登记基金的基本情况
4、点击基本信息,根据管理人拟发产品填写相关信息
※填写基金全称
请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样,分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。
※业务模式
请根据产品实际情况选择。
※投资范围
可先行简单填写,待正式备案时,可修改为与合同投资范围保持一致。
※基金简称后续可修改(管理人自行决定基金简称)。
※基金类型
证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。
※成立日期与到期日
请根据产品情况进行选择,若为永续产品,请勾选“永续”。
※实缴出资额
请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。
※是否存在保底情形
选择“否”
※是否存在保收益情形
选择“否”。
※主要投资方向
复制基金合同里的投资范围。
※备案主要联系人
请填写管理人备案的联系人。
※管理人/投顾认为需要说明的问题
若无则留空,若有其他以下情况请在此处披露:
①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的,需写:本基金已经募集结束;
②本基金有员工跟投;
③非证券类基金多轮募集的,首次募集完毕需说明首轮募集结束,并说明项目情况。
根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件:
①上传募集结束说明。
②上传员工劳务合同或购买社保证明。
③上传首轮募集结束说明及项目说明。
5、填写结构化信息&杠杆信息
※是否为结构化产品
根据产品实际情况填写。
※点击提交
生成S开头的产品代码,将该产品代码填入要素表产品代码中。
产品编号=产品代码
产品正式备案
募集结束,正式备案时,请点击修改
6、点击上图修改,可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息
※募集方式
选择“自行募集”或“委托募集”;若为管理人自行募集:募集机构名称填写管理人名称。
※募集结算资金专用账户
账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息,参照基金合同。合同中有募集账户信息。
※监督机构名称
如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户,请选择国信证券。
7、募集信息,根据实际情况填写
仅供参考,请根据产品实际情况选择。
8、合同信息
9、托管及外包服务机构信息
如您选择国信托管作为基金的托管/外包机构,请按照以下方式填写:
※是否有外包机构
选择“是”
※是否已在协会登记
※基金服务外包机构名称
国信证券股份有限公司
※备案编号
A00003
※服务类型
勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。
10、投资经理或投资决策人信息
添加该产品的投资经理或投资决策人信息
11、投资者信息
12、相关附件上传
※备案报告
上传管理人盖章的机构承诺函扫描件,可参考机构承诺函模板。
※私募基金合同
上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。
※投资者风险问卷调查
可参考模板。
※募集结算资金专用账户监督协议
契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。
※计划说明书/招募说明书/推介材料(盖章)
可上传计划说明书,或招募说明书(可参考模板),或推介材料(基金宣传材料)。
※私募基金合同(word版)
上传已在国信通过法审的合同word版。
※投资者明细
需加盖管理人公章,可参考国信提供的投资者明细汇总表。
※风险揭示书
可扫描基金合同附件一,需有投资者签字、管理人盖章,注意要有签署日期。
※实缴出资证明
上传国信邮件发送的《初始委托到账说明函》(份额确认后,资金从募集账户转入托管户后出具)。
※外包服务协议
请上传与国信签署的外包服务总协议。
13、点击提交进行备案审核
信息核对确认后,点击提交,进行产品备案。协会审核产品备案时间一般为1-3个工作日,请耐心等待协会审核。
[ 附录]
1、财务杠杆、合成杠杆计算公式
若您杠杆比例特殊,请根据以下公式计算并填列:
财务杠杆倍数=(银行贷款+其他借款)/基金资产净值;
结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额;
合成杠杆倍数,是指运用衍生工具形成的杠杆倍数,即合成杠杆=(衍生工具名义价值-保证金额)/保证金额。
2、投资者信息汇总表
注意事项如下:
a、上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章;
b、投资者明细模板如下:
c、若某个投资者属于如下情况的,须在“备注”栏写清楚,包括:
1) 该投资者为GP或LP(有限合伙型基金适用,契约型基金可忽略)。
2) 优先或劣后(分级基金适用