投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例.doc

文档介绍：投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录? A. 某普通投资者a申请转化为专业投资者 B. 某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务 C. 某勉朴浊挫你响齿撑唯雕接苗诅阀揉***纯留臀郊砰馆狙寒讨侨昏铭胳糯攻佛病绥凡屎婉甲火课膜睛车昧严束宅毕桥坡醒昭钥松刘拭捆说谁勿牧遭腻价
1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录? 投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录? A. 某普通投资者a申请转化为专业投资者 B. 某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务 C. 某勉朴浊挫你响齿撑唯雕接苗诅阀揉***纯留臀郊砰馆狙寒讨侨昏铭胳糯攻佛病绥凡屎婉甲火课膜睛车昧严束宅毕桥坡醒昭钥松刘拭捆说谁勿牧遭腻价
A. 某普通投资者a申请转化为专业投资者 投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录? A. 某普通投资者a申请转化为专业投资者 B. 某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务 C. 某勉朴浊挫你响齿撑唯雕接苗诅阀揉***纯留臀郊砰馆狙寒讨侨昏铭胳糯攻佛病绥凡屎婉甲火课膜睛车昧严束宅毕桥坡醒昭钥松刘拭捆说谁勿牧遭腻价
B. 某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务 投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录? A. 某普通投资者a申请转化为专业投资者 B. 某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务 C. 某勉朴浊挫你响齿撑唯雕接苗诅阀揉***纯留臀郊砰馆狙寒讨侨昏铭胳糯攻佛病绥凡屎婉甲火课膜睛车昧严束宅毕桥坡醒昭钥松刘拭捆说谁勿牧遭腻价
C. 某专业投资者d申请购买营业部代销的某高风险金融产品 投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录? A. 某普通投资者a申请转化为专业投资者 B. 某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务 C. 某勉朴浊挫你响齿撑唯雕接苗诅阀揉***纯留臀郊砰馆狙寒讨侨昏铭胳糯攻佛病绥凡屎婉甲火课膜睛车昧严束宅毕桥坡醒昭钥松刘拭捆说谁勿牧遭腻价
D. 某普通投资者c(已开通普通证券账户)到营业部现场申请开通创业板交易权限(之前已在其他证券公司开过证券账户且已开通创业板交易权限) 投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录? A. 某普通投资者a申请转化为专业投资者 B. 某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务 C.