文档介绍：私募基金管理人登记和基金备案需要材料清单及其它事项
 私募基金管理人初次登记材料清单
(一)常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本)
2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本,盖章承诺) (以上两项文件模板在
中国证券投资基金业协会网站均可下载)
(二)管理人信息
1、机构基本资料:
1)外商投资企业批准证书 / 台港澳侨投资企业批准证书 (若是); 2)管理人的公司章程 /
有限合伙协议; 3)营业执照(三证合一) ; 4)管理人建立 投资、风控、内控、员工个人
交易、信息披露 等相关制度
2、实际控制人资料 :
1)自然人:
身份证,学历 学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图
2)法人及其他组织:
营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息:
1)上一年审计报告(若有) 2)会计师事务所营业执照
(三)股东 / 合伙人信息
1、自然人:
1)身份证,学历 学位证书证明文件; 2)与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织:
1)营业执照或主体资格证明文件; 2)与管理人之间的控制关系图
(四)主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理:
1)身份证; 2)学历证; 3)个人简历;
4)包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为
风控负责人、是否为信息填报负责人、学****经历、工作经历
(五)法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具
 私募基金备案材料清单
1、私募基金管理人应完成登记,私募基金应进行备案。
2、根据《私募基金登记备案系统 -基金备案及信息更新填表说明》 ,私募基金备案时应填报
信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总,便于管理人了解,提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产
品五类。备案时按基金所属类别,对应提交资料。
私募基金备案所需文件清单
一、 正在运作的基金 / 新基金备案
(一)外包业务机构情况表 外包机构营业执照
(二)私募基金信息情况表
、   
1、营业执照 主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
4、 募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三
方出具的证明)
5、基金合同 / 合伙协议 / 公司章程
6、委托管理协议(若有)
7、基金托管协议(若有)
8、投资者明细(包括姓名 / 机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在 2014 年 8 月 21
日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能
说明。(若有)
15、 TA资金清算系统测试报告、功能说明。 (若有)