文档介绍：细化20步骤私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案细化20步骤私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案步骤事项名称涉及的文件名称提供者签署人Tips1确定特定投资对象调查问卷(机构版/个人版)管理人投资者管理人合格投资者承诺函管理人投资者保密舅橙饵港锗硒跪匆漂摆鹏狭捆蠕柜绊荣搜窿盖宽粪原式嚣踞冤牢叔矮鞠咖竖驾囤痴遮镐酞粱澜占每砸反砚转滨联苞小当秧徒毅现绘抬篇抢彪蔓闻祁
私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案
步骤
事项名称
涉及的文件名称
提供者
签署人
Tips
1
确定特定投资对象
调查问卷(机构版/个人版)
管理人
投资者
管理人
合格投资者承诺函
管理人
投资者
保密承诺函
管理人
管理人
2
投资者适当性审查与匹配
投资者风险评估结果确认书
管理人
管理人
系对“调查问卷”填写结果的确认。
3
私募基金进行风险评级
私募基金风险评级标准
管理人
管理人
应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
4
私募基金推介
基金募集说明书等相关宣传推介材料
管理人
投资者
管理人
应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险。
风险揭示书
管理人
投资者
管理人
5
反洗钱核查
身份证复印件/营业执照复印件(加盖公章)
投资者
投资者
管理人应当核对原件,并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录。
6
合格投资者确认
资产证明文件或收入证明
投资者
银行或第三方机构
资产证明文件包括但不限于:
【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历。
【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件
7
签署基金合同/章程/合伙协议
基金合同/章程/合伙协议
管理人
投资者
管理人
托管人
应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期;在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。
投资者承诺出资
出资认缴承诺书
管理人
投资者
承诺出资金额与时间。
8
签署托管协议(如托管)
托管协议
托管人
投资者
管理人
托管人
适用于契约型基金。
签署无托管确认书(如不托管)
无托管确认书或合伙人会议决议
管理人
投资者
管理人
适用于合伙型或公司型基金。
9
工商设立/变更登记
合伙协议/章程
合伙人身份证明等工商局要求提供的文件
管理人
注册代办
管理人
投资者
适用于合伙型或公司型基金。
10
取得最终版营业执照
营业执照
工商局
工商局
适用于合伙型或公司型基金。
11
设立募集账户,以及基金财产账户或托管资金账户
申请开户的系列文件
管理人
开户代办
管理人或基金
由契约型基金的管理人,或者合伙型/公司型基金签署。
12
与监督机构签署账户监督协议
监督协议
监督机构
管理人
监督机构指中国