文档介绍：油田公司内部控制工作总结
油田公司内部控制工作总结
200年,油田公司按照中国石油股份公司的统一部署,开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。一年来,油田公司在内控体系的贯彻上,突出“执行”二字,重在“狠”、“严”上下功夫,不仅经受住了多轮次的外部审计和管理层测试的考验,有效地实现了防范风险的目的,而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化
、程序化,促进了公司管理水平的提升。
一、强化内控执行,按程序办事的规矩日渐形成
“没有规矩,不成方圆”,企业管理实质就是制度管理。油田公司依据内控要求,结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象,进行了对照检查,找出了差距和不足。为此,油田公司采取了一系列措施,以确保内控体系执行有力。
加强培训,注重宣传,确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容,是执行好这套体系的前提和基础。油田公司在内控手册发布后,结合各部门、各单位不同层次的培训需求,先后组织了余次全公司范围内的视频培训会议,多次深入基层单位进行宣贯和培训,培训人数达到上万人次。通过培训,各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求,全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标,为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
健全内控工作网络,确保组织机构落实。年年初,公司成立了内部控制管理部(与企管法规处合署办公),在各二级单位企管法规科同时挂内控管理科牌子,设专职科级职数人和专职工作人员~人,内控工作由项目管理转向日常管理,进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。
狠抓落实,层层负责,确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处,公司将内控责任层层分解,狠抓执行。
在领导责任上,内控工作是公司年经营工作的重中之重,是一把手工程,各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上,而且要落实在行动上,每周都要抽出专门时间,听取内控工作汇报,协调解决内控工作中遇到的问题。并且指出哪个单位在内控上出现问题,追究哪个单位的领导责任。这样,公司上至总经理、主管领导,下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程,出现问题有人协调,有人负责。公司内控主管领导、副总经理张恩臣带领内控管理部及其他有关人员,先后次到二级单位进行调研,及时掌握内控执行情况,协助解决在体系设计、建设和执行方面出现的问题。
在组织落实上,公司内控管理部组织编制了公司部门《内控工作要点指引》、公司内控岗位上的人员编制《员工岗位内控职责卡》,明确每个部门、每个岗位的内控职责,切实把内控体系的执行落到实处。各二级单位内控管理科,对于内控执行、测试过程及时跟踪,及时反馈,严格履行督促、检查的职责,严把执行关,发现问题及时上报,及时解决,保证所有内控流程都有令必行,有据必依。在内控体系运行的第一年里,油田用强有力的措施实现了内控流程的硬着陆。
二、严考核硬兑现,确保控制到位,执行有力。
确保内控有效执行,取决于两个方面,一是思想是否重视,责任是否落实;二是监督是否到位、措施是否有力。依据股份公司《内部控制执行考核暂行规定》,油田公司制定了《油田内部控制管理考核暂行办法》,文件规定:在测试中,每发现一个例外事项,扣除奖金元;发现例外事项占实际抽取样本总量的比例>