文档介绍：封面
兆豐國際豐台灣證券投資信託基金公開說明書
一、基金名稱:兆豐國際豐台灣證券投資信託基金
二、基金種類:股票型
三、基金投資方針:請參閱本公開說明書第【基金概況】-壹、九之說明
四、基金型態:開放式
五、投資地區: 中華民國
六、本次核准發行總面額:新台幣壹佰億元整
七、本次核准發行受益權單位數:壹拾億個單位
八、證券投資信託事業名稱:兆豐國際證券投資信託股份有限公司
九、注意事項:
(一)本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效,惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益;本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益。
(二)投資人應注意本基金投資之主要風險包括類股過度集中之風險、產業景氣循環之風險、流動性風險。
(三)有關本基金運用限制及投資風險之揭露,請詳見本公開說明書第14-16頁及第18-21頁之說明。
(四)本基金自 104 年 8 月 20日於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃買中心)掛牌交易,投資人透過櫃買中心之開放式基金受益憑證交易平台買賣基金,應依櫃買中心之規定辦理。
(五)本基金不受存款保險、保險安定基金或其他相關保障機制之保障。故投資本基金可能發生部份或全部本金之損失,最大可能損失則為全部投資金額。金融消費爭議處理及申訴管道:就本公司所提供之金融商品或服務所生紛爭投資人應先向本公司提出申訴,若三十日內未獲回覆或投資人不滿意處理結果得於六十日內向「金融消費評議中心」申請評議。
(六)查詢本公開說明書之網址:
:http://mops..tw
:
(七)本基金受益憑證自99年1月4日起採無實體發行,不印製實體受益憑證。本基金受益憑證全數以無實體發行,受益人不得申請領回實體受益憑證。
兆豐國際證券投資信託股份有限公司
刊印日期107年7月
封裡
證券投資信託事業之名稱、地址、網址及電話
名稱:兆豐國際證券投資信託股份有限公司
地址:台北市衡陽路91號8樓
電話:(02)2381-5188
網址:
證券投資信託事業發言人
姓名:陳駿賢
職稱:總經理
聯絡電話:(02)2381-5188
電子郵件信箱:******@.tw
基金保管機構
名稱:元大商業銀行股份有限公司
地址:台北市敦化南路一段66號3樓
網址:
電話:(02) 2173-6699
受益憑證簽證機構
無(本基金受益憑證採無實體發行)
受益憑證事務代理機構之名稱
無(證券投資信託事業自行辦理)
基金之財務報告簽證會計師
會計師姓名:周筱姿、李秀玲
事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
地址:台北市基隆路一段333號27樓
網址:
電話:(02)2729-6666
公開說明書之分送計畫
基金經理公司、基金保管機構、銷售機構均備有公開說明書,歡迎投資人親洽、來電或以電子郵件索取,或連線至兆豐國際投信() 或公開資訊觀測站:(http://mops..tw)
目錄
【基金概況】 5
壹、基金簡介 5
貳、基金性質 9
參、證券投資信託事業之職責 9
肆、基金保管機構之職責 11
伍、基金投資 12
陸、投資風險揭露 18
柒、收益分配 20
捌、申購受益憑證 21
玖、買回受益憑證 23
拾、受益人之權利及負擔 24
拾壹、基金之資訊揭露 27
拾貳、基金運用狀況 29
【證券投資信託契約主要內容】 30
壹、基金名稱、經理公司名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間 30
貳、基金發行總面額及受益權單位總數 30
參、受益憑證之發行及簽證 30
肆、受益憑證之申購 31
伍、基金之成立與不成立 31
陸、受益憑證之上市及終止上市 31
柒、基金之資產 31
捌、基金應負擔之費用 31
玖、受益人之權利、義務與責任 32
拾、證券投資信託事業之權利、義務與責任 32
拾壹、基金保管機構之權利、義務與責任 32
拾貳、運用基金投資證券之基本方針及範圍 32
拾參、收益分配 32
拾肆、受益憑證之買回 32
拾伍、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算 32
拾陸、證券投資信託事業之更換 33
拾柒、基金保管機構之更換 33
拾捌、證券投資信託契約之終止 34
拾玖、基金之清算 34
貳拾、受益人名簿 35
貳拾壹、受益人會議 35
貳拾貳、通知及公告 35
貳拾參、證券投資信託契約之修訂 35
【證券投資信託事業概況】 36
壹、事業簡介 36
貳、事業組織 37
參、利害關係公司關係人揭露 45
肆、營運情形 47
伍、受處罰之情形 48
陸、訴訟或非訟