文档介绍：XX交易资金
托管协议
交易资金托管协议
本协议由下列双方签署:
甲方:渤海银行股份有限公司
地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
乙方:
地址:
法定代表人:
丙方:
地址:
法定代表人:
鉴于:
乙方、丙方委托甲方担任XX交易活动的资金托管人;甲方同意接受委托,并根据《中华人民共和国商业银行法》、《合同法》、《人民银行结算账户管理办法》等相关的法律法规及监管部门规范性文件的规定履行保管人义务。为明确甲、乙双方的权利、义务和责任,保护信托计划各方当事人的合法权益,依据中国有关法律、法规及部门规章之相关规定订立本协议。
协议内容如下:
第一条定义和注释
1、定义本协议文本中除非上下文另有解释或文意另有所指,下列术语具有如下明确定义:
信托计划:指乙方发行的集合资金信托计划。
信托文件:指与设立信托计划相关的包括但不限于信托计划说明书、信托合同、认购风险申明书等。
保管专户:指按照本协议第四条的规定,乙方为该信托计划在甲方开立的信托财产账户,信托计划成立日起视为保管专户。该账户仅限于满足开展和记录该信托计划的资金往来,办理与所对应信托计划运作相关账户之间的转账结算,不得提取现金。乙方不得使用保管专户进行与所对应信托财产投资业务无关的活动。
信托计划资金:指信托计划成立时信托计划委托人按照信托文件的规定投资于该信托计划的资金总和。信托计划成立日或之前,信托计划资金应全额存入保管专户。
信托计划财产:乙方因接受信托而取得的信托计划资金,以及乙方因该信托计划资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产总和。
保管资金:指由乙方存入保管专户并由甲方按照本协议规定进行支付管理的资金。
划款指令:指如附件一格式的划款指令。
交易文件:指对信托计划保管财产进行运作、管理、分配和清算过程中所形成的相关文件、资料,包括但不限于信托文件、交易记录和凭证、相关的协议签署文本、股权债权等权利证明文件、相关交易的法律意见书、交易指令、划款指令、交易合同、要求付款事由的凭证、资料等。
信托用款合同:指针对信托计划资金的使用所签订的合同或协议,其使用方向为_________ 以及信托文件规定的信托计划资金其他使用方向。
工作日:指甲方对公业务的营业日,不包括星期六、星期日(因节假日调整而对外营业的除外)或者其他法定节假日。
2、法律法规:在本协议中凡提及任何一项法律、法规,除非上下文另有规定,应被解释为包括其当前或随后任何有效的修订版本,且仅指中华人民共和国法律法规,但不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的法律法规。
3、协议中涉及的需由乙方提供给甲方的所有文件、资料,若为复印件,乙方需保证与原件一致,并加盖乙方的业务便章或财务专用章。
保管人职责
1、接受乙方委托,安全保管信托财产,确保信托财产的管理和财产的持有相分离;
2、监督乙方按照规定开立保管专户,并管理保管专户;
3、对所保管的不同信托财产分别设置会计账户,确保信托财产的独立与安全;
4、对所保管的信托财产管理运用、信托财产价值核算、信托财产清算报告和信息披露
进行监督与核查;
5、对乙方出具的信托资金管理定期报告和信托资金运用及收益情况表中的财务数据的
准确性等出具意见;
6、对信托财产管理方式、运用范围和对象、投资组合比例、投资限制、关联方交易等
进行监督和核查;
7、遇有乙方违反法律法规和信托文件、本协议操作时,立即以书面形式通知乙方
限期纠正;当出现重大违法违规或者发生严重影响信托财产价值的事件时,及时报告银监会
及当地银监局。
双方的权利义务
(一)甲方的权利和义务
1、甲方的权利
(1) 根据本协议之规定,自信托计划成立日起行使对信托计划保管专户内保管资金的保管权和监督权;
(2) 按照本协议规定,及时足额地收取保管费;
(3) 为履行保管人职责而具有的权利;
(4) 法律法规规定的及本协议约定的其他权利。
2、甲方的义务
(1) 配备足够的、合格的保管业务专职人员,负责保管事宜;
(2) 保管信托财产,包括信托计划现金资产及信托计划财产投资运用的相关文件资料;
(3) 审核并执行乙方发出的符合本协议有关规定的划款指令,负责办理保管专户项下的信托计划资金往来;
(4) 根据本协议规定监督乙方对信托计划资金的使用和划拨;
(5) 定期与乙方核对保管专户账目、发生资金变化的交易记录和资金余额;
(6) 核实信托财产管理运用中需由甲方复核的信息披露内容,包括复核乙方核算的信
托财产价值、信托财产清算报告;
(7) 根据本协议和信托文件的规定复核乙方对信托利益的计算和分配情况,并出具意
见;
(8) 按季向乙方提交保管报告(格式见附件三