文档介绍：新三板法律实务----尽职调查
钟敏资深律师
上海市律协证券业务研究委员会委员
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一、法律尽职调查实务
法律尽调方法
提供尽调清单、收集文件资料:
现场访谈:
访谈的方式主要用于:
(1)了解项目全貌;
(2)对文件需要印证或者缺少文件支撑的事实进行补正
查询函证
实地调查
一、法律尽职调查实务
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一、法律尽职调查实务
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一、法律尽职调查实务
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一、法律尽职调查实务
法律尽调流程
设计制作法律尽职调查清单
收集整理项目公司材料
完成材料的核查和验证
开展现场尽职调查及目标公司访谈工作
起草法律尽职调查报告初稿
确定法律尽职调查报告终稿
整理和制作底稿
二、法律尽职调查的范围和要求
新三板挂牌的尽职调查依据
全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第1号-证券公司(试行)2016年09月05日
全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第2号-私募基金管理机构(试行)2016年09月05日
全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第3号-期货公司(试行)2016年09月05日
全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第4号-保险公司及保险中介(试行)2016年09月05日
全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第5号-商业银行(试行)2016年09月05日
全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第6号-非银行支付机构(试行)2016年09月05日
二、法律尽职调查的范围和要求
新三板挂牌的尽职调查依据
全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)2016年06月08日
《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(一)》2015年09月14日
《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》2013年12月30日
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》2013年06月20日
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》2013年02月08日
《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》2013年02月08日
二、法律尽职调查的范围和要求
新三板挂牌的尽职调查依据
《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》2013年02月08日
全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于内核工作指引实施若干问题的解答2016年09月30日
全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(二)2016年09月09日
挂牌申请材料(股东人数未超过200人)受理检查要点2016年09月07日
关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知 2016年05月27日
关于发布《挂牌审查一般问题内核参考要点(试行)》的通知2015年09月14日
全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)2014年12月31日
二、法律尽职调查的范围和要求
新三板挂牌的法律尽职调查主要范围
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》
依法设立且存续满两年
业务明确,具有持续经营能力
公司治理机制健全,合法规范经营
股权明晰,股票发行和转让行为合法合规
主办券商推荐并持续督导
全国股份转让系统公司要求的其他条件。
《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》