文档介绍：第八章证券市场法律制度与监督管理(答案分离版)
一、单项选择题
,新《证券法》于( )起生效。
日
、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役。
~3年
( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
,自有资金不少于人民币( )亿元。
5.( )的成立标志着建立全结算体制的组织构架已经基本形成。
( )直接为投资者开立资金结算账户。
( )的原则设计。
《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
~7年
( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
( )。
、效率和透明
( )。
,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
%~10%
%~5%
%~10%
%以下
、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役。
《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。
,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。
%
%
%
%
,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。
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%
( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
,国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上