文档介绍：第六章证券自营业务(答案分离版)
一、单项选择题
( )。
( )。
,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
( )。
,使他人利用该信息进行内幕交易
( )。
( )。
,其净资本不得低于( )人民币。
000万元
000万元
7.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
( )来设立。
A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D.“董事会——投资决策部门”的二级体制
,以下不属于禁止行为的是( )。
( )。
、决策失误
、账外自营
、内幕交易
、管理风险
,为了控制经营风险,证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
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%
( )。
,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
、清晰,费时少
、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
( )。
%
%
%
%
( )。
%股份的股东
( )。
000万元
000万元
( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
( )。
( )。
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%
%
( )个交易日内报证券交易所备案。
( )。