文档介绍：第十章基金监管(答案分离版)
一、单项选择题
( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
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%
%
%
( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起( )后,方可使用。
,l0日
,l0日
,5日
,5日
3.( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
( )天。
、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。
( )。
、注册资本或者股东出资比例
、住所
( )个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。
( )审批。
( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
,独立董事人数不得少于( ),且不得少于董事会人数的( )。
,1/3
,1/4
,1/3
,1/2
( )定期会议。
,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的( )时可不再提取。
%,2%
%,2%
%,l%
%,l%
( )独立董事同意。
( )。
( )。
、效率和透明
( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
( )的离任制度。
( )。
、合规性进行监控和管理
( )。
( )。
,是否能保证清算的及时高效
,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
、控制严密、运行高效的内部控制体系
( ),才可以