10证券投资基金 第五章练习.doc

文档介绍：第五章基金托管人(答案分离版)
一、单项选择题
1.( )是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。





( )批准的商业银行担任。





《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。





4.( )是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。





5.( )是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。





6.( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。





,( )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
+0日
+1日
+2日
+3日

,排序正确的是( )。
(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;
(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)(2)
D.(2)(1)(4)(3)

9.( )按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核,( )负责将复核后的会计信息对外披露。
,基金托管人
,中国结算公司
,基金管理公司
,中国结算公司

( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。





( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。





( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。





13.( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。





( )。





15.( )指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。





16.( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。





( )。
、不同基金的资产严格分开
、处分、分配基金的任何资产



18.( )指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用,以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。





19.( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。





20.( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范