文档介绍：学位论文作者签名:锄独创性声明学位论文版权使用授权书≥—了.~。≯多,��两年∥期:≯∞·五�本人声明,所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取论文的规定:即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文得的研究成果除加以标注和致谢的地方外,不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果,也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后:半年口一年口一年半口学位论文作者签名:导师签名:签字日期:日
要摘阳光银行合规风险管理问题研究查�查兰翌主芏堡笙查在全球经济一体化蓬勃发展,金融全球化不断深入的同时,国际先进的金融机构已经建立了较为成熟的全面风险管理体系。他们借助于先进的理念、风险管理技术、成熟的组织机构和措施,在最大限度内控制着风险。我国商业银行在迈向全面风险管理方向的同时,面临着不断地提升风险管理能力的挑战,且仍存在着诸多不足。尤其是近年来商业银行内部不断出现的违法、违规行为,给国家和商业银行自身带来了较大的经济损失,并严重地影响了中国银行业的声誉。因此,商业银行依法、合规经营,管理、控制合规风险也就成为其生存与发展而要积极面对的主题。本文从合规风险管理理论着手,运用比较、综合归纳和系统的研究方法,分析了国内外商业银行合规风险管理的现状。同时,对阳光银行合规风险管理现状进行了深入的剖析;并结合当前实际情况,提出了解决阳光银行合规风险管理瓶颈的策略和建议:一是,完善阳光银行合规风险管理组织、职责和报告路线,建设具有真正合规风险管理能力的合规机构。二是,在具体工作中采取流程控制、节点控制、监督检查等措施进行合规风险管理,控制合规风险,将阳光银行的合规风险管理工作落到实处。三是,强调合规文化是阳光银行企业文化的重要组成部分,当合规文化成为全体员工内心真正遵循的标准时,合规风险管理才是最有成效的风险管理。本文共分七章,第一、二章是合规风险管理的背景和相关概述;第三章分析了国内外商业银行及阳光银行合规风险管理的现状,并提出了阳光银行合规风险管理中存在的问题;第四、五、六章分别就所遇到的问题在组织结构、合规风险管理内容和具体措施等方面提出了对策;末章是结束语,展望了合规风险管理的发展方向。关键词:合规风险管理;组织结构;流程控制摘要
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