文档介绍：华中科技大学
博士学位论文
中国钢铁产业组织研究——基于有效竞争的视角
姓名:赵昌旭
申请学位级别:博士
专业:西方经济学
指导教师:徐长生
20060507
华中科技大学博士学位论文
摘要
钢铁产业是国民经济的基础性和战略性产业,随着我国经济快速增长,工业化和
城镇化进程加快,居民消费结构升级,钢材需求量持续增加,我国钢铁产业取得了飞
速的发展,在技术水平、企业竞争力等各个方面有了长足的进步。但是,我国还不是
一个钢铁强国,还存在产品结构不合理,劳动生产率低,资源利用率低,环境污染严
重,技术创新能力不强和国际竞争力弱等诸多问题。根据 SCP 理论,市场结构决定市
场行为,市场行为决定市场绩效,当前我国钢铁产业市场绩效低主要是由于钢铁产业
组织不合理所造成的。因此,研究中国钢铁产业组织存在的问题及其产生的原因并提
出相应的对策,对于中国钢铁产业调整乃至整个国民经济的发展都具有极其重要的现
实意义。
我、粗放型生产方式难以持
续,能源、资源消耗大,在国际铁矿石市场上缺乏价格决定权。近十年来,中国钢
铁产量已占世界第一,可是,产品结构不合理,低层次产品供给过剩,形成恶性价
格竞争,价格大幅波动,高质量、高附加值产品严重依赖进口,供求关系结构失调;
绝大多数钢铁企业没有达到最小经济规模,缺乏有效的技术开发和创新机制,研发
投入不足,生产技术进步缓慢,生产工艺和技术装备落后,能源、资源利用率低、
污染重。我国钢铁产业存在诸多问题的关键原因是产业效率低下。
本文采用超越对数生产函数和随机前沿生产函数,计算了我国钢铁工业全要素
生产率的变化趋势、技术进步率和技术效率增长率,用来衡量我国钢铁工业的效率。
计量结果表明,影响我国钢铁工业效率的主要原因是技术效率因素,而技术效率主
要受钢铁产业组织状况影响。因此,调整和改善产业组织是实现中国钢铁产业健康、
持续发展,增强我国钢铁产业国际竞争力的关键。
根据产业组织理论的分析框架,本文从市场结构、市场行为、市场绩效三个方面,
分析了我国钢铁产业组织的现状。分析结果表明,我国钢铁产业组织处于一种不合理
的状态,其原因主要在于市场缺乏有自组织能力的微观主体,钢铁产业的进入退出壁
I
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垒不对称。因此,必须从自组织和他组织两方面着手优化我国钢铁产业组织。
有效竞争是指将规模经济和竞争活力有机结合,实现资源的优化配置和经济效
率的提高。有效竞争是我国钢铁产业组织优化的目标,而有效竞争的实现关键在于
形成合理的市场结构。基于我国钢铁产业的规模经济性、产业关联性以及国有大中
型企业占主导地位的特点,笔者认为,寡头竞争是中国钢铁产业组织优化的目标模
式,寡头竞争是介于寡头垄断和垄断竞争之间的市场结构,兼具垄断竞争的竞争活
力与寡头垄断的规模经济性。
本文在借鉴世界各国钢铁产业发展经验的基础上,指出钢铁产业完成竞争格局
转变、实现产业的有效竞争必须加强国有企业改革,建立现代企业制度,完善公司
治理结构,培养企业自组织能力;加快企业的重组并购,组建以宝钢、鞍钢、武钢
为主的几大区域性企业集团;发挥产业政策和行业协会的指导和协调作用,为钢铁
产业有效竞争营造一个良好的外部环境。
本文的创新之处主要有:首先,在我国经济处于体制转轨进程中,市场机制尚
不完善,钢铁企业以国有产权为主体,国内钢铁需求、供给转变和国际钢铁市场进
行重大调整之际,从有效竞争角度研究我国钢铁产业组织,填补了国内研究空白。
其二,采用计量分析方法,计算了我国钢铁产业的全要素生产率、技术进步率和技
术效率,并分析了国内几个大型钢铁公司经营效率及其特点,以此作为我国钢铁产
业调整的依据,并对中国钢铁产业的规模经济性及其影响因素进行了计量分析。其
三,根据我国钢铁企业以国有产权为主体,生产具有规模经济性,生产工艺和装备
大型化,市场需求量巨大且具有多元化、多层次性,经过分析和论证,得出我国钢
铁产业转轨方向——形成寡头竞争的市场格局,加深了对钢铁产业组织的认识。其
四,认为在新一轮钢铁企业联合重组中,要利用他组织和自组织两种力量,制定合
理政策,健全钢铁行会等中介协调组织,综合利用市场手段、法律手段,辅以行政
手段,营造良好的外部环境,完善企业治理结构,健全经营机制,发挥企业自身积
极性,实现钢铁产业组织调整目标。
关键词:钢铁产业组织全要素生产率有效竞争寡头竞争
II
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Abstract
The steel industry is a fundamental strategic indus