文档介绍：第七章股票发行与分红交易
一、概念题
1、新股竞价发行
2、网上定价发行
3、配股与配股权证
4、可转债的赎回与可转债的回售
5、分红派息
二、填空题
1、新股竞价发行的成交(即申购确认)原则为( )方式
2、网上定价发行申购程序:( )、( )、( )、( )、( )和登记公司交割过户。
3、配股权证的( )、( )、( )、( )的操作程序随交易场所的不同有较大的差异。
4、可转换公司债券的转股规则是( )、( )、( )、( )。
5、分红派息包括( )和( )两种基本形式。
三、单选题
1、新股竞价发行申报时,申购价格不得低于确定的( ),申购数量不得超过发行公告中规定的限额,并且每一账户只能申报一次。
2、一般实行网上定价发行股票的发行人于新股发行( )日前,在中国证监会指定的报刊及当地报刊上公布招股说明书和发行公告,明确发行方式和申购程序及要求。
3、网上竞价发行和网上定价发行中,申购资金应在( )入帐。
A. T+0日 +1日 +2日 +3日
4、可转债的回售期限( )组成。
B. 可转债的偿还期 D. 可转债的持续期
5、人们把( )的收益称为红利,而股息则专指( )的收益。
A. 普通股优先股 C. 普通股可转换债券
四、多选题
1、投资者认购通过网上竟价发行股票的基本程序可以有( )
A、发行与申购准备 B、委托申购 C、竟价成交 D、清算交割 E、股权
2、下列有关网上市值配售发行申购程序叙述正确的是( )
-2日:刊登招股书概要、计算证券市值 B. T-1日:刊登发行公告、公布配售办法 C. T+0日:自愿申购、连续配号 D. T+1日:摇号抽签、确定中签结果
+2日:收缴股款、认购新股
3、可转换债券的特征是( )
B、股权性 C、可转换性 D. 流动性
4、分红派息的形式主要是( )。
A. 现金股利 B. 股票股利 C. 配股 D. 赠股
5、分红派息公告应在股权登记日3个工作日前发布。公告的内容包括( )。
E. 股息到帐日
五、简答题
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3. 简述网上竞价发行和网上定价发行的工作要则。
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5. 简述可转换债券的特征。
第七章股票发行与分红交易答案
一、概念题
1. 新股上网竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的"卖方",按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在交易所的股票发行专户,投资者则作为"买方",在指定时间通过交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限制数量,进行竞价认购的一种发行方式。
2. 网上定价发行就是股票发行人确定股票承销商后,主承销商利用证券交易所的交易系统,按确定的发行价格将拟发行的股票全部输入主承销商在交易所开设的股票专户,并以唯一的"卖方"将全部股票卖