文档介绍：论股东派生诉讼中的若干程序法问题向:土星&主亟坠鲞研究生姓名:量壁盘导师姓名、职称:基叠蒸劁墼蕉缰髂ǖ河南大学研究生硕士学位论文樗论文主题词:鲢壁垡塑缝垫缝叠圭型塑皇型苎趔专专业代研究方码:级:三期:三业名雏完成学校代码:学号:日
中文摘要股东派生诉讼,亦称股东代表诉讼,是指当公司的利益受到侵害而应该代表为公司的利益对侵害人提起诉讼,所得赔偿归于公司的一种诉讼形态。作为一项特殊的诉讼制度,它在多个方面突破了法律的一般性规则,在维护中小股东权益、确保股东对公司经营的有效监督和完善公司治理结构等方面发挥了重要作用。本文主要运用比较研究的方法,通过借鉴股东派生诉讼制度发展比较完善的美国、日本等国家和我国台湾地区的法律规定,在阐述股东派生诉讼制度的基本理论之后。主要从诉讼法的角度,对派生诉讼的诉权问题、诉讼主体问题以及程序激励与制约机制等问题进行了探讨。同时,笔者在文中还尝试着从程序法角度第一章阐述了股东派生诉讼制度的基本理论。这一章首先介绍股东派生诉讼制度的概念;其次,讨论了股东派生诉讼的三个特征:派生性、代表性和利他性。诉讼担当,原告是公司的法定的诉讼担当人,因而享有诉权。的范围和资格限制、被告的确定以及法院、公司和其他股东在派生诉讼中的地位。对目前所存在的一些不足,笔者认为,我国立法应借鉴大陆法系的做法,完善我要共同诉讼和类似必要共同诉讼;将无独立请求权第三人分为准独立请求权第三公司行使诉权的公司机关拒绝或怠于行使诉讼权利时,由公司股东以自己的名义对完善我国这一制度提出了一些构想。全文共分引言、正文、结语三部分。正文包括四章。此外,本章还简要涉及到派生诉讼的历史沿革、启动要件和功能。第二章研究的是股东派生诉讼的诉权问题。这是本文的重点部分之一。本章从诉权理论出发,论述了派生诉讼中原告股东诉权的法理基础。在对其他学说进行比较分析的基础上,笔者得出结论,认为股东派生诉讼中当事人适格的基础是笔者在第三章派生诉讼的诉讼主体部分着墨较多。本章中,笔者研究了原告国的必要共同诉讼制度和无独立请求权第三人制度,将必要共同诉讼分为固有必
在诉讼中将和原告股东形成类似必要共同诉讼的关系;公司若申请参加诉讼应被及原告特定情形下的直接受偿权。在本部分,笔者就案件受理费等问题提出了自人和辅助参加第三人嬲薅懒⑶肭笕ǖ谌。其他股东如参加派生诉讼,其视为辅助参加第三人。股东派生诉讼制度设计的一个主要原则,就是尽可能实现有效监督和限制滥诉之间的平衡。因此,笔者在第四章讨论了派生诉讼的程序激励机制和制约机制。派生诉讼的程序激励机制包括案件受理费的特殊缴纳方式、胜诉时股东的权利以己的一些设想。在派生诉讼的制约机制部分,笔者主要研究了诉讼前置程序、诉讼费用担保、对原告股东诉讼权利的限制以及股东败诉时的赔偿责任等问题,并提出了自己的相应建议。关键词:股东派生诉讼;诉权;诉讼主体;激励与制约机制
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引言现代公司制度以法人人格独立和有限责任为核心,它不仅带来了投资者利益的提升,也推动了整个社会经济的发展。但是任何事物都有其两面性,伴随着公司制度的繁荣,其内在局限也逐渐暴露。尤其是,居于公司实际控制地位的各种利益以换取自身利益的增加,使公司行为处于偏离治理目标的异化状态。此时公司因直接或间接受到利益侵害者的控制,处于意志不自由状态,导致了其诉权行在上述情形下,公司的内部治理结构并不总是能够有效运转,对公司和股东利益的维护也不总是能在公司内部得到实现。回当这种途径无法给予公司和股东的利益法中应运而生,而后在美国得以完善。受英美法系的影响,大陆法系的一些国家越来越强。年月日第十届全国人民代表大会第十八次会议新修订的《公司法》第一百五十二条圆首次确立了股东派生诉讼制度。同日修订的《证券法》第主体竟芾聿愫凸镜亩嗍啥ɑ蚩刂乒啥,在私利驱使下,可能会违背公司利益最大化的经营宗旨,将自身利益凌驾于公司利益之上。甚至不惜损害公司使的不能或懈怠。而投资者作为公司的最终利益所有者,其利益的实现以公司利益的增进为前提,当公司利益受到直接侵害时,投资者利益也将间接受损。对于这些问题,公司法主要是通过公司内部治理结构的完善以及有效运转来解决。但足够维护时,就只能诉诸外部司法力量。于是,股东派生诉讼制度便在英和地区也逐步确立了这一制度。近年来,我国公司内部侵权问题逐年增多,引入股东派生诉讼制度的呼声也。樊云慧:‘英国少数股东权诉讼救济制度研究》。中国法制出版社∞年碌版,前言第场。‘公司法》第一百五十二条:董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限公司的