文档介绍：国都证券有限责任公司
关于天津红日药业股份有限公司
2009年度持续督导期间跟踪报告
国都证券有限责任公司(简称“国都证券”、“保荐人”、“保荐机构”)作
为天津红日药业股份有限公司(简称“红日药业”、“公司”)持续督导工作的保
荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的要求,对
红日药业2009 年度规范运作情况进行了跟踪核查,情况如下:
一、红日药业执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发
行人资源制度的情况
(一)红日药业控股股东、实际控制人及其关联方
1、红日药业控股股东及实际控制人
红日药业的控股股东为天津大通投资集团有限公司(以下简称“大通投资”),
截至2009 年12月31日,持有红日药业14,005,871股,占总股本的 %。实际控
制人为李占通先生,李占通先生担任公司董事。
2、其他主要关联方
关联方名称持股数量(股) 所占比例关联关系情况
姚小青 12,809,254 % 任公司董事长、总经理
曾国壮 1,940,453 % 任公司董事
孙长海 755,040 % 任公司董事、副总经理
苗大伟 0 - 任公司董事
任公司董事、副总经理、
苏丙军 148,720 %
财务总监
谭焕珠 0 - 任公司独立董事
1
张继勋 0 - 任公司独立董事
刘培勋 0 - 任公司独立董事
刘强 1,132,560 % 任公司监事会主席
伍光宁 1,132,560 % 任公司股东监事
聂巍 23,920 % 任公司职工监事
辛鹤林 83,200 % 任公司副总经理
韩凌静 75,920 % 任公司董事会秘书
张丽云 74,880 % 为李占通配偶的妹妹
姚小平 12,480 % 为姚小青的姐姐
石秀艳 10,400 % 为孙长海配偶的姐姐
胡淑霞 5,200 % 为姚小青兄弟的配偶
天津红日医药科技有限公司 0 - 全资子公司
天津超然生物技术有限公司 0 - 联营企业
四川大通燃气开发股份有限公司 0 - 大通投资控制企业
天津网络广告有限公司 0 - 大通投资控制企业
天津大通环保工程有限公司 0 - 大通投资控制企业
天津市金通典当行有限公司 0 - 大通投资控制企业
天津市方圆房地产开发有限公司 0 - 大通投资控制企业
成都华联商厦有限责任公司 0 - 大通燃气控制企业
上饶市大通燃气工程有限公司 0 - 大通燃气控制企业
牡丹江大通燃气有限公司 0 - 大通燃气控制企业
大连新世纪燃气有限公司 0 - 大通燃气控制企业
大连新创燃气器材销售有限公司 0 - 大通燃气控制企业
四川鼎龙服饰有限责任公司 0 - 大通燃气控制企业
成都华联投资开发有限公司 0 - 大通燃气控制企业
赤峰通鹏矿业有限公司 0 - 李占通兼任董事
天津股权交易所有限公司 0 - 李占通兼任副董事长
2
濮阳蔚林化工股份有限公司 0 - 谭焕珠兼任董事
四川广安爱众股份有限公司 0 - 谭焕珠兼任独立董事
山东施可丰股份有限公司 0 - 谭焕珠兼任独立董事
云南绿大地生物科技股份有限公司 0 - 谭焕珠兼任独立董事
许昌传动轴股份有限公司 0 - 谭焕珠兼任独立董事
天津信息港智能社区科技有限公司 0 - 刘强兼任董事
天津新天投资有限公司 0 - 伍光宁兼任董事
(二)红日药业执行完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公
司资源的制度情况
公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定,制
定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《独
立董事制度》等规章制度,建立了健全规范的法人治理结构,发行人及其控股子公
司均按照有关法律法规的要求规范运作,防止控股股东、实际控制人、其他关联方
违规占用公司资源。
保荐人通过和相关人员访谈,查阅公司2009年度报告、审计报告、股东大会、
董事会、监事会等相关文件,抽查公司资金往来记录、关联方的现金报销单等材料,
保荐人认为:红日药业较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联
方违规占用公司资源的制度,控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用
公司资源的情形。
二、发行人执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便