文档介绍：北京数字政通科技股份有限公司 2010 年度持续督导跟踪报告
招商证券股份有限公司关于北京数字政通科技股份有限公司
2010 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等相关规定,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)作为北
京数字政通科技股份有限公司(以下简称“数字政通”、“发行人”或“公司”)
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人,对数字政通2010 年年度规范运作
情况进行了跟踪,有关情况如下:
一、数字政通执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用
发行人资源的制度的情况
(一)数字政通控股股东、实际控制人及其他关联方
关联方分类关联方名称股权关系
本公司的控股股东本公司控股股东,持有本公司
吴强华
股东和实际控制人 %股权
持股 5%%的股权
本公司的控股企业上海政通信息科技有限公司本公司持有其100%股权
本公司的董事、监吴强华、许欣、杨华、朱华、刘纲、李、秦其明、高文
事、高级管理人员荣、张蕾、戴敏云、冯立、王洪深、胡环宇、殷小敏、陈睿
(二)数字政通执行并完善防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占
用公司资源制度的情况
数字政通依据《中华人民共和国公司法》等法律法规与相关规定以及《公司
章程》制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《关联交易决策制度》、《内部审计制度》、《独立董事工作制度》、《对外投
资管理办法》、《募集资金管理制度》、《控股股东行为规范》、《累计投票制
度实施细则》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《总经理工作
细则》、《投资者关系管理制度》、《提名委员会工作细则》、《战略委员会工
作细则》、《薪酬考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《董事会
秘书工作细则》、《重大信息内部保密制度》等规章制度,建立了规范健全的法
人治理结构,公司及其控股子公司均能按照有关法律法规的要求规范运作,防止
控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源。
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保荐人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司资金
往来记录,抽查控股股东、实际控制人及其他关联方的现金报销单等材料,并通
过同数字政通管理层、财务人员及其他相关人员沟通交流的方式对控股股东、实
际控制人及其他关联方违规占用数字政通资源的情况进行了核查。经核查,保荐
人认为数字政通较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人及其他关联方违
规占用其资源的制度,2010 年控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占
用数字政通资源。
二、数字政通执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损
害发行人利益的内控制度的情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规并结
合自身特点,制定了一套包括组织架构、治理结构、管理制度、财务制度等在内
的较为健全有效的内部控制体系,以确保公司的各项生产、经营活动都能有章可
循。在组织架构方面,公司各部门分工明确、权责明晰、高效协作。对于公司的
日常管理,公司制定了议事规则并规定了各项业务的工作程序,同时制订了内部
审计制度,监督、控制各项工作的执行。公司制定了较为完善的财务管理制度,
严格规定了各项财务工作的流程,保障了财务工作正常、有序的进行。持续督导
期间,公司的生产经营能够严格执行相关内控制度,有效防止董事、监事、高级
管理人员利用职务之便损害发行人利益。
保荐人查阅了公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司董事、
监事、高级管理人员的现金报销单及工资支付记录等材料,并与相关人员进行了
沟通访谈。经核查,保荐人认为,数字政通较好的执行并完善了防止其董事、监
事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度,2010 年公司董事、
监事、高级管理人员没有利用职务之便损害公司利益。
三、数字政通执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度的情况
(一)关联交易相关制度
1、《公司章程》对规范关联交易的制度安排
第四十一条公司下列提供担保事项和关联交易事项,须经董事会审议通过
后提交股东大会审议通过。
(一)公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经
审计净资产的50%以后提供的任何担保;
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(二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后
提供的任何